公告日期：2023-12-28

华创证券有限责任公司

关于长春一汽富维汽车零部件股份有限公司

2023 年度持续督导现场检查报告

上海证券交易所：

华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”或“保荐机构”）作为长春一汽富维汽车零部件股份有限公司（以下简称“一汽富维”或“公司”） 非公开发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关法规规定，
华创证券于 2023 年 12 月 15 日至 2023 年 12月 20 日对公司进行了现场检查。现将
本次现场检查情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

保荐机构于 2023 年 12 月 15 日至 2023 年 12月 20 日对一汽富维进行了现场检
查。参加人员为王珏晓、徐子涛（以下简称“项目组”）。

在现场检查过程中，保荐机构结合一汽富维的实际情况，查阅、收集了有关文件、资料，与公司管理人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

核查情况：项目组查阅了一汽富维 2023 年以来的股东大会、董事会、监事会
及专门委员会的会议文件，获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置、内部审计制度等文件，对 2023年以来的三会运作情况进行了核查，并对相关人员进行了访谈。


核查意见：

截至本报告出具日，一汽富维的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕知情人管理制度已经建立并有效执行，公司激励制度履行程序合规、公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。

（二）信息披露情况

核查情况：项目组查阅了一汽富维《信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》、2023 以来对外公开披露的文件，并对公告文件内容及对应的合同、支持性文件等资料等进行了核查，重点对其中涉及到三会文件、重大业务合同等情况进行了查询和了解，并对相关人员进行访谈。

核查意见：

截至本报告出具日，一汽富维严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

核查情况：项目组查阅了公司的《公司章程》《关联交易制度》等制度，现场查看了公司主要办公场所，查阅了公司对外往来的账务情况，并对相关人员进行了访谈。

核查意见：

截至本报告出具日，一汽富维资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。


（四）募集资金使用情况

核查情况：项目组查阅了公司的《募集资金管理办法》、查阅了募集资金对账单、一汽富维三方监管协议、一汽富维募集资金使用明细表，查阅并比对了公司有关募集资金的对外披露文件，对募集资金专户的大额资金支取情况进行了核查，并对相关人员进行了访谈。

核查意见：

截至本报告出具日，一汽富维募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投情况

核查情况：项目组查阅了一汽富维 2023 年以来关联交易、对外担保、重大对
外投资的内部控制制度、决策文件、相关合同和信息披露文件，查阅了一汽富维的年报、半年报、季报等文件，并对相关人员进行了询问确认。

核查意见：

截至本报告出具日，公司与关联方之……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。