公告日期：2024-03-29

华域汽车系统股份有限公司

关于对上海汽车集团财务有限责任公司的风险评估报告

（2023 年度）

华域汽车系统股份有限公司按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，通过查验上海汽车集团财务有限责任公司（以下简称“上汽财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，审阅上汽财务公司相关财务报表，对上汽财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：
一、上汽财务公司基本情况

上汽财务公司成立于 1994 年 5 月，是经中国人民银行批准成立
的非银行金融机构。公司注册资本人民币 153.80 亿元（含 1000 万美元），由上海汽车集团股份有限公司、上海汽车工业销售有限公司分别持股 98.999%、1.001%。

金融许可证机构编码：L0038H231000001

企业法人营业执照统一社会信用代码：913101151322268960

注册资本：人民币 153.80 亿元

法定代表人：王晓秋

职工人数：2023 年 12 月末在册 641 人


注册地址及邮政编码：中国（上海）自由贸易试验区华京路 8 号三层 317 室 200131

业务范围包括：

(1) 吸收成员单位存款；

(2) 办理成员单位贷款；

(3) 办理成员单位票据贴现；

(4) 办理成员单位资金结算与收付；

(5) 提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务
顾问、信用鉴证及咨询代理业务；

(6) 从事同业拆借；

(7) 办理成员单位票据承兑；

(8) 办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；

(9) 从事固定收益类有价证券投资；

(10) 从事套期保值类衍生产品交易；

(11) 国家金融监督管理总局批准的其他业务。

二、上汽财务公司风险管理的基本情况

（一）法人治理结构

上汽财务公司设立股东会、董事会、监事会，并履行各自职责：
股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：决定公司的经营方针；审议批准董事会的报告；审议批准监事会的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和亏损弥补方案；对公司增加或减少注册资本作出决议；对公司合并、分立、解散、清算或变更公司形式作出决议；修改公司章
程等。

董事会由股东会选举产生，对股东会负责，行使下列职权：召集股东会会议并向股东会报告工作；执行股东会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和亏损弥补方案；制订公司增加或者减少注册资本方案以及发行公司债券的方案；制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；决定公司内部管理机构的设置；聘任或解聘高级管理人员；制定公司的基本管理制度；决定董事会下属专门委员会的设置及人员组成；股东授予和公司章程规定的其他职权。

监事会包括股东代表监事和职工代表监事，行使下列职权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出草案；依法对董事、高级管理人员提起诉讼；股东授予和公司章程规定的其他职权。

上汽财务公司的组织架构如下所示：


（二）风险控制体系

上汽财务公司建立了全面风险管理体系，包括授权体系、制度体系、部门岗位设置和职责分工、专业委员会制度、定期/不定期风险排查等。

(1) 授权体系。每年董事会对公司总经理授予各项业务的审批权限，总经理在权限范围内是公司各项业务的最高审批人，总经理可根据公司各类业务实际情况在权限范围内进行转授权。董事会授权原则上每年设定一次，遇特殊情况可临时申请调整。

(2) 制度建设。公司开展各项业务，严格遵循先有制度后进行操作的原则，并根据国家新出台的法律法规、规章及部门设置的调整及时修改管理办法和内控手册。通过制度建设，使公司各项业务运作
公司各项业务健康有序开展和有效防范风险的根本保证。

(3) 部门岗位设置和职责分工。公司各项业务涉及的部门和岗位设置采取前中后台分……
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