公告日期：2023-12-16

北京德恒（太原）律师事务所

关于山西焦化股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会的法律意见

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北京德恒（太原）律师事务所

关于山西焦化股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会的法律意见

致：山西焦化股份有限公司

北京德恒（太原）律师事务所（以下简称“本所”）受山西焦化股份有限 公司的（以下简称“公司”）委托，指派杨晓娜律师、梁慧茹律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大 会的合法性进行见证并出具法律意见。

本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规、 规范性文件，以及《山西焦化股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、 《山西焦化股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会规则》”） 而出具。

在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《证 券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规 定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真 实性及准确性发表意见。

为出具本法律意见，本所律师审查了以下文件，包括但不限于：

（一）《公司章程》；

（二）公司第九届董事会第十五次会议；

（三）公司于 2023 年 11 月 29 日，在上海证券交易所网站公布的《山西
焦化股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》；

（四）公司本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料；

（五）公司本次会议股东表决情况凭证资料；

（六）其他会议文件。

本法律意见仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用 作任何其他目的。本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意 见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉 尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实 真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。现出具法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集、召开程序

1、2023 年 11 月 29 日，公司董事会在上海证券交易所网站、《上海证券
报》和《中国证券报》上刊登了《山西焦化股份有限公司关于召开 2023 年第 一次临时股东大会的通知》（以下简称《通知》）。《通知》中列明了本次股 东大会的召开时间、召开地点、召集人、召开方式、会议出席对象、会议审议 事项、会议登记方法等内容。

2、公司本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召开。现场股东
大会如期于 2023 年 12 月 15 日下午 2：00 在公司办公楼四楼会议室召开，会
议由公司董事长李峰先生主持。通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

3、经核查，本次股东大会议案属于股东大会审议范围，会议召开时间、 地点、方式及审议事项等内容与《通知》中所列事项一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大 会规则》及《公司章程》的规定。


二、关于出席本次股东大会人员资格和召集人资格

1、现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 9 人，代表有表决权
的股份 1,555,840.180 股，占公司股份总数的 60.7247%；通过网络投票的股 东及股东代理共计17人，代表股份15,657,410股，占公司股份总数的0.6111%。
参会股东均为 2023 年 12 月 8 日股权登记日交易结束后，在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司登记在册的股东。出席会议股东的资格均经公司确 认；股东代表出席会议的，均持有股东的授权委托书。

2、公司的董……
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