公告日期：2024-04-27

辽宁成大股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

2023 年，本人作为辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对全体股东负责的态度，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定和要求，坚持独立、诚信、勤勉的原则，认真履行独立董事的职责和义务，积极了解公司的经营和依法运作情况，出席相关会议，客观、公正地发表独立意见，切实维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人在会计等领域拥有专业资历及相应经验，符合相关法律法规、监管规定、自律规则以及《公司章程》等关于独立董事的独立性要求。本人的基本情况如下：
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

余鹏翼，博士。曾任广东外语外贸大学科研处副处长、审计处处长，博济医药科技股份有限公司独立董事。现任广东外语外贸大学会计学院审计系教授、会计学院院长、博士生导师，广州广日股份有限公司独立董事，广东顺威精密塑料股份有限公司独立董事，广东明阳电气股份有限公司独立董事，广州芯德通信科技股份有限公司独立董事，辽宁成大股份有限公司独立董事。

（二）独立性情况

2023 年，本人未在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，不存在影响本人独立性的情况。

经自查，2023 年，本人持续符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等关于独立董事的独立性要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会会议、股东大会会议情况

2023 年，公司共召开 7 次董事会和 3 次股东大会，本人积极参加相关会议，
有足够的时间和精力有效地履行职责，会前均认真审阅了会议材料，对提交董事
会审议的事项发表了专业、独立意见；作出独立判断时，不受公司主要股东和其 他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。2023 年，本人独立客观参与公司重 大事项决策，以严谨的态度行使表决权，对董事会议案均投同意票，未出现提出 异议、投反对票或弃权票的情形。

2023 年度，本人出席会议的具体情况如下：

参加董事会情况 参加股东大会情况

姓名 本年应参加董 亲自出席 委托出席 缺席 本年应出席 亲自出席股
事会次数（次） 次数（次） 次数（次） 次数（次） 股东大会次 东大会次数
数（次） （次）

余鹏翼 7 7 0 0 3 3

（二）参与董事会专门委员会会议、独立董事专门会议情况

2023 年，本人担任公司第十届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、
薪酬与考核委员会委员。

2023 年，根据公司董事会专门委员会议事规则，董事会审计委员会会议召开
7 次、董事会提名委员会会议召开 1 次、董事会薪酬与考核委员会会议召开 1 次。
本人均出席了上述各次专门委员会会议，切实履行委员会委员的责任和义务，为 董事会科学决策提供专业意见和咨询。

2023 年，结合公司实际情况，公司未召开独立董事专门会议。

（三）行使独立董事职权情况

2023 年，本人认真履行独立董事职责，依法行使独立董事职权，对公司内部
控制评价报告、利润分配及资本公积金转增股本方案、为控股子公司融资提供担 保的事项、关于购买短期理财产品的事项、董事及高级管理人员薪酬的事项、会 计政策变更事项、计提减值准备事项发表了独立意见，对公司控股股东、实际控 制人及其他关联方占用公司资金、公司担保情况发表了专项说明和独立意见，对 公司续聘会计师事务所、关联交易发表了事前认可意见和独立意见。本人在董事 会及其专门委员会会议上发表专业意见，充分发挥独立董事作用，维护公司整体 利益，保障投资者合法权益。

2023 年，本人作为独立董事，不存在独立聘请中介机构对上市公司具体事项
进行审计、咨询或者核查、向董事会提议召开临时股东大会、提议召开董事会会 议、依法公开向股东征集股东权利的情形。

（四）与内部……
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