公告日期：2024-04-27

2023 年度独立董事的述职报告

兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（刘家朋）

本人作为兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各
专门委员会的作用。鉴于 2023 年 3 月 13 日公司第十届董事会换届选举工作完成
后，本人不再担任公司独立董事，现将 2023 年 1 月 1 日至 3 月 13 日任职期间内
（以下简称“任职期间内”）担任公司第九届董事会独立董事的工作情况报告如下：

一、独立董事基本情况

(一)个人工作履历、专业背景及任职情况

刘家朋：男，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学法学学士。历任北京大学法学院分院学生处干事、浙江平凡律师事务所律师、浙江汉鼎律师事务所合伙人，于2023年3月13日公司第十届董事会换届选举工作完成后，不再担任公司独立董事。现任北京大成（杭州）律师事务所合伙人。

(二)独立性情况说明

任职期间内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规关于独立性的要求，不存在影响独立履职的情形。

二、独立董事年度履职情况

(一)出席董事会、股东大会情况

任职期间内，本人忠实履行独立董事职责，共参加 1 次股东大会和 2 次董事

2023 年度独立董事的述职报告

会会议。没有缺席或连续两次未亲自出席董事会的情况。

本人对任职期间内提交董事会、股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

（二）参加专门委员会和独立董事专门会议情况

任职期间内，公司完成第十届董事会换届选举工作，本人不再担任公司独立
董事，未参与 2023 年 1 月至 3 月任职期间董事会专门委员会和独立董事专门会
议。

（三）现场考察及公司配合情况

本人利用参加股东大会、董事会的机会及其他时间与公司经营层进行现场交流和实地考察，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司经营情况和财务信息、内控规范体系建设、董事会决议执行情况，运用专业知识经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。公司董事及高级管理人员注重与独立董事的沟通，及时将公司所面临的经济环境、行业发展趋势、公司发展规划等与独立董事充分交换意见，并为独立董事作出正确独立判断提供必要的资料和信息，积极有效地配合独立董事的工作。

（四）与中小股东沟通交流情况

任职期间内，本人通过参加公司股东大会等方式，直接与中小股东进行互动交流，听取中小股东诉求，按照法律法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

任职期间内，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：


2023 年度独立董事的述职报告

（一）应当披露的关联交易情况

任职期间，未发生关联交易事项。

（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案情况

任职期间内，公司及相关方未变更或豁免承诺，仍……
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