公告日期：2018-04-19

债券代码：122375 债券简称：14苏新债



债券代码：136186 债券简称：16苏新债



国泰君安证券股份有限公司



关于苏州新区高新技术产业股份有限公司公司债券受托管理事务临时报告



债券受托管理人



二〇一八年四月



重要声明



国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外发布的相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。



本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明，请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。



一、本次公司债券概况



（一）14苏新债



苏州新区高新技术产业股份有限公司（以下简称：“苏州高新”或“发行人”）于2015年4月20日取得了中国证券监督管理委员会出具的《关于核准苏州新区高新技术产业股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2015]618号），并于2015年6月2日完成发行。本次公司债券基本情况如下：



1、发行主体：苏州新区高新技术产业股份有限公司。



2、债券名称：苏州新区高新技术产业股份有限公司2014年公司债券。



3、债券品种及期限：本次债券为普通3年期固定利率品种。



4、发行规模：人民币7亿元。



5、债券票面金额：本次债券票面金额为100元。



6、发行价格：本次债券按面值平价发行。



7、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本次债券在登记机构开立的托管账户托管记载。本次债券发行结束后，债券认购人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。



8、票面利率：本次债券票面利率4.67%



9、计息方式：采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。



10、发行首日：本次债券发行期限的第1日，即2015年5月29日。



11、计息期限：本次债券的计息期限为2015年5月29日至2018年5月28日。



12、还本付息方式：本次债券采用单利按年计息，不计复利。在本次债券的计息期限内，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日。



13、起息日：本次债券的起息日为发行首日。起息日为2015年5月29日，在该品种存续期限内每年的5月29日为该计息年度的起息日。



14、付息日：本次债券的付息日为2016年至2018年每年的5月29日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；每次付息款项不另计利息。



15、兑付日：本次债券的兑付日为2018年5月29日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息。



16、本息兑付金额：本次债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本次债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收市时所持有的本次债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。



17、支付方式：本次债券本息的支付方式按照证券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照证券登记机构的相关规定办理。



18、利息及本金兑付登记日：本次债券的利息及本金兑付登记日将按照上交交所和登记公司的相关规定执行。



19、担保情况：本次债券无担保。



20、信用级别及资信评级机构：经中诚信证券评估有限公司综合评定，本公司的主体信用等级为AA+，本次债券的信用等级为AA+。



21、债券受托管理人：国泰君安证券股份有限公司。



22、主承销商：国泰君安证券股份有限公司



23、发行方式：本次债券发行采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者询价配售相结合的方式。网上认购按“时间优先”的原则实时成交；网下认购由发行人与主承销商根据询价……
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