公告日期：2024-04-27

上海爱旭新能源股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的规定，将上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称本公司或公司）2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）2020 年度非公开发行股票

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海爱旭新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1481 号）核准，公司向特定投资者发行人民
币普通股（A 股）股票 206,440,957 股，每股发行价为 12.11 元，募集资金总额为
人民币 2,499,999,989.27 元，扣除发行费用人民币 40,847,433.34 元（不含税）后，
实际募集资金净额为人民币 2,459,152,555.93 元，主承销商于 2020 年 8 月 5 日将
募集资金划入公司在银行开立的账户内。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2020]518Z0022 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

截至 2023 年末，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目2,127,505,566.92 元（含公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 76,880,168.39 元），支付发行费用 42,661,229.06 元（含公司以募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金 440,000.00 元），使用闲置募集资金补充流动资金325,000,000.00元，收到银行利息并扣除银行手续费净额8,210,960.21元。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 13,044,153.50 元。

（二）2022 年度非公开发行股票

根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海爱旭新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2975 号）文件核准公司向特定投资者发行
人民币普通股（A 股）股票 162,241,887 股，每股发行价为 10.17 元，募集资金总
额为人民币 1,649,999,990.79 元，扣除发行费用人民币 16,071,296.38 元（不含税）
后，实际募集资金净额为人民币 1,633,928,694.41 元，主承销商于 2022 年 12 月
20 日将募集资金划入公司在银行开立的账户内。上述资金到账情况业经容诚会

计师事务所容诚验字[2022]518Z0169 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取
了专户存储管理。

截至 2023 年末，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目
1,183,539,969.42 元（含公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自
筹资金 1,183,539,969.42 元），永久补充流动资金 450,000,000.00 元，支付发行
费用 16,051,437.05 元，收到银行利息并扣除银行手续费净额 578,264.10 元。

为提高募集资金的使用效率，提升经济效益，根据《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，公司已将结余募集资金
986,848.42 元（含利息收入）永久补充流动资金，对应募集资金专项账户已办理
销户手续。截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金已使用完毕。

二、募集资金管理情况

根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定
了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了
明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

（一）2020 年度非公开发行股票

2020 年 8 月，本公司分别与浙商银行股份有限公司义乌分行、渤海银行股
份有限公司天津华苑支行、广发银行股份有限公司佛山三水支行、广东南海农村
商业银行股份有限公司三水支行、中国工商银行股份有限公司佛山三水乐平支行、
中国民生银行股份有限公司佛山狮山支行 6 家银行机构和华泰联合证券有限责
任公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与上海证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行
不存在问题。

截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：

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