公告日期：2023-08-25

华电能源股份有限公司关于对中国华电集团

财务有限公司的风险持续评估报告



为有效防范、及时控制和化解公司与中国华电集团财务有限公司开展金融业务的风险，保障资金安全，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》要求，公司对中国华电集团财务有限公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：



一、中国华电集团财务有限公司基本情况



华电财务公司是经国家金融监督管理总局批准，由中国华电集团有限公司控股，华电集团系统内6家企业共同出资组建的一家全国性非银行类金融机构，注册资本金

5541117395.08元。法定代表人：李文峰。公司住所为北京市西城区宣武门内大街2号楼西楼10层（邮编：100031）。金融许可证机构编码：L0024H211000001。统一社会信用代码：91110000117783037M 。华电财务公司股东方构成见下表。

单位：万元



序号 股东名称 投资金额 持股比例



1 中国华电集团有限公司 259582.839508 46.8466%



2 中国华电集团资本控股有限公司 117705 21.2421%



3 华电国际电力股份有限公司 82308.9 14.8542%



4 华电煤业集团有限公司 50000 9.0235%



5 贵州乌江水电开发有限责任公司 24730 4.4630%



6 中国华电科工集团有限公司 19785 3.5706%



合 计 554111.739508 100%





华电财务公司的经营范围为：对成员单位办理财务和融资顾问、信用证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）



二、中国华电集团财务有限公司内部控制情况



（一）控制环境



华电财务公司实行董事会领导下的总经理负责制，按照《华电财务公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，确立了股东会、董事会、监事会和高级管理人员之间各负其责，规范运作、互相制衡的公司治理结构。华电财务公司由董事会、监事会对股东会负责。董事会、监事会能够严格执行股东大会对董事会、监事会的授权，以及落实股东大会的各项决议。



组织架构设置如下：





华电财务公司不断加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，完善华电财务公司内部控制制度。



（二）风险的识别与评估



中国华电集团财务有限公司编制完成了一系列内部控制制度，完善了风险管理体系，实行内部审计监督制度，设

立对董事会负责的内部审计部门，建立内部审计管理办法和操作规程，对公司及所属各单位的经济活动进行内部审计和监督。公司各部门在其职责范围内建立风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。



（三）控制活动

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