公告日期：2019-10-10

国信证券股份有限公司关于新疆百花村股份有限公司

重大资产重组限售股份解禁上市流通的专项核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为新疆百花村股份有限公司（以下简称“百花村”或“上市公司”）本次重大资产重组的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，对百花村本次重大资产重组部分限售股份解禁并上市流通事项进行了审查，具体如下：

一、本次非公开发行股份概况

2016 年 8 月 1 日，百花村收到中国证监会《关于核准新疆百花村股份有限
公司向张孝清等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]1676 号），公司向张孝清、江苏高投创新科技创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“高投创新”）、江苏高投宁泰创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“高投宁泰”）、南京中辉股权投资企业（有限合伙）（以下简称“南京中辉”）、南京威德股权投资企业（有限合伙）（以下简称“南京威德”）、蒋玉伟、汤怀松、桂尚苑、上海礼安创业投资中心（有限合伙）（以下简称“上海礼安”）
合计发行 100,458,816 股普通 A 股股票。向新疆百花村股份有限公司-2016 年员
工持股计划（以下简称“员工持股计划”）、新疆新农现代投资发展有限公司（以下简称“新农现代”）、西藏瑞东财富投资有限责任公司-瑞丰医药投资基金（以下简称“瑞丰医药基金”）、宁波梅山保税港区道康祥云投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“道康祥云”）、上海嘉企资产管理中心（有限合伙）（以下简称“上海嘉企”）、谢粤辉、北京柘益投资中心（有限合伙）（以下简称“北京柘益”）合计发行 51,403,271 股普通 A 股股票。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》以上股票已经办理完毕股份登记手续。上市公司总股本增加至 400,386,394 股。

本次重组实施完成后上市公司股本未发生变动，截至本核查意见出具之日，上市公司总股本为 400,386,394 股。


二、本次因非公开发行股份申请解除股份限售股东之承诺

本次因非公开发行股份解除限售的股东为蒋玉伟、汤怀松、桂尚苑、南京威德、南京中辉。上述股东在本次重大资产重组时均承诺：

本次交易完成后，蒋玉伟、汤怀松、桂尚苑、南京威德及南京中辉基于本次交易获得的上市公司股份在上市交易后分三年解锁，其中满 1 年后、2 年后、3年后的解锁比例分别为：60%、30%及 10%。

三、本次因非公开发行股份解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2019 年 10 月 15 日。

2、本次申请解除限售的数量为 867,021 股，占公司总股本的 0.22%，实际可
上市流通数量为 867,021 股，占公司总股本的 0.22%。

3、本次申请解除限售的股东共计 5 名，本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下：

序号 限售股份 持有限售股份数（股） 本次因非公开发行解除限售数
持有人名称 量（股）

1 蒋玉伟 250,473 250,473

2 汤怀松 57,802 57,802

3 桂尚苑 28,901 28,901

4 南京威德 256,252 256,252

5 南京中辉 273,593 273,593

合计 867,021 867,021

四、本次因非公开发行股份解除限售股份上市流通后上市公司股份变动情况

本次变动前 本次变动后

股份类型 本次变动(股)

数量（股） 比例 ……
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