公告日期：2024-03-27

关于在中交财务有限公司开展金融业务的
风险评估报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—
—交易与关联交易》等相关规定和要求，中交设计咨询集团股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验中交财务有限公司（以下简称“财务公司”）的《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅财务公司 2022 年经审计的年度财务报告以及 2023 年包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务会计报表，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：
一、财务公司基本情况

中交财务有限公司成立于 2013 年 7 月 1 日，是经中国
银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。其工商信息如下：

统一社会信用代码：91110000071677369E

注册资本：700,000 万元人民币

类型：其他有限责任公司

法定代表人：朱宏标

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 B 座 16 层
1603-1609

经营范围：批准该公司经营以下本外币业务：1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收付；3、经批准的
之间的委托贷款；6、对成员单位办理票据承兑与贴现；7、办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；8、吸收成员单位的存款；9、对成员单位办理贷款及融资租赁;10、从事同业拆借；11、承销成员单位的企业债券；12、对金融机构的股权投资；13、有价证券投资（股票投资除外）；14、成员单位产品的消费信贷，买方信贷及融资租赁；保险兼业代理（保险兼业代理业务许可证有效期至
2022 年 11 月 25 日）。

因监管政策调整，公司业务范围发生变更。2023 年 11
月，经国家金融监督管理总局北京监管局批准，公司可经营下列业务：1、吸收成员单位存款；2、办理成员单位贷款；3、办理成员单位票据贴现；4、办理成员单位资金结算与收付；5、提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；6、从事同业拆借；7、办理成员单位票据承兑；8、办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；9、从事固定收益类有价证券投资。公司修订章程的申请已报监管机构审批，公司经营范围最终以市场监督管理部门核定的经营范围为准。

财务公司注册资本 70 亿元，其中：中国交通建设集团
有限公司出资 35,000 万元，占比 5%；中国交通建设股份有限公司出资 665,000 万元，占比 95%。

财务公司于 2023 年 11 月 15 日获得《金融许可证》
（NO.00805495）,机构编码为 L0071H211000001。


二、财务公司内部控制基本情况

（一）组织架构及运行情况

根据现代公司治理结构要求，财务公司按照“三会分设、三权分开、有效制约、协调发展”的原则，设立股东会、董事会、监事会和公司管理层。公司贯彻国资委及集团要求，落实党组织研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序。公司股东会、董事会、监事会和管理层依照相关议事规则和管理制度行使决策权、监督权、管理权，并承担相应的义务和责任，形成决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的公司组织结构。

财务公司董事会下设审计委员会、风险管理委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。其中，审计委员会负责监督公司的内部审计制度及其实施、审查公司的内控制度等，并就董事会会议提案中涉及委员会职责的内容进行预审，促进公司规范、稳健、持续发展，保障公司安全稳健运行；风险管理委员会负责拟定各项风险管理制度、定期评估公司的风险管理状况、审议重大风险事项等，并就重大投资决策等事项进行研究、规划并提出建议，就董事会会议提案中涉及委员会职责的内容进行预审，防范重大风险，促进合规经营；战略委员会负责指导、监督公司战略管理体系建设和运行，推动公司战略的制定与执行，并对战略的执行进行监督评估等，向董事会提出建议意见；薪酬与考核委员会负责研究企业工资收入分配制度及方案，组织拟订经理层成员经营业绩考核办法和薪酬管理办法，组织开展经理层成员经营业绩考
核，向董事会提出考核结果建议和薪酬兑现建议方案。

财务公司高管层下设信贷审查委员会和投资决策委员会。其中，信贷审查委员会的主要工作职责是根据国家有关的方针政策、法律法规和监管要求，结合公司战略发展规划和全面风险管理的要求，以及年度信贷工作的目标任务，认真审查审批授信业务，促进信贷业务持续、稳健……
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