公告日期：2024-04-24

东软集团股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

2023年度，本人刘淑莲作为东软集团股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事（报告期内已离任），按照法律法规和公司章程的规定履行职责，不受
公司大股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护了公司和股
东的利益。现将本人2023年度任期内履行职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

作为公司独立董事（报告期内已离任），本人具备相关专业资质和能力，在
所从事的领域积累了丰富的理论和实践经验。个人工作履历、专业背景及兼职情
况具体如下：

刘淑莲，女，1954年出生，教授，博士生导师，中国注册会计师。长期从事
财务与会计教学与研究，主持和参与国家自然基金等课题8项，先后主持国家级
精品课程、国家级双语示范课、国家级精品资源共享课；发表学术论文40余篇，
专著和教材十余本。曾获辽宁省人民政府颁发的辽宁省第五届高等教育教学成果
一等奖以及其他教学成果奖项，曾获全国优秀教师、辽宁省教学名师等称号。

因连续担任公司独立董事即将满六年，本人在第九届董事会任期届满后不再
担任公司独立董事，相应任期至2023年5月18日止。作为报告期内离任的独立董
事，本人与公司或公司主要股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；本人
及其直系亲属、主要社会关系未在公司及其附属企业任职；没有为公司或其附属
企业提供财务、法律、咨询等服务，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办
法》中关于独立性的要求。同时，本人具有专业资质及能力，能够在履职过程中
保持客观独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益。本人履职期
间不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

1、董事会出席情况

2023年度，公司董事会共召开7次会议，其中现场方式召开会议为3次，通讯
方式召开会议4次。本人参会情况如下：

独立董事姓名 本年应参加 亲自出席次数 以通讯方式 委托出席 缺席
董事会次数 参加次数 次数 次数

刘淑莲（报告期内 3 3 2 0 0
已离任）

本人积极参加历次董事会并及时跟进公司发展情况，认真对待每一次董事会，
仔细阅读公司提交的会议文件，并结合监管要求及公司实际情况，以自己的专业
知识和经验为公司发展提供有建设性的意见和建议。

在与公司充分沟通的基础上，本人对公司董事会议案及其他事项均表示同意，
董事会相关决议均以全票表决通过。

2、股东大会出席情况

2023年度任期内，公司召开1次股东大会，本人因工作原因未能出席会议。
3、参加专门委员会及独立董事专门会议工作情况

作为公司董事会审计委员会主任、战略决策委员会委员，本人积极参与专门
委员会的运作，在公司重大事项的决策方面发挥了重要作用。2023年度任期内，公司召开董事会审计委员会3次，战略决策委员会1次，本人均积极参与会议的讨论并提出合理的意见。

4、行使独立董事职权的情况

2023年度任期内，公司未出现需独立董事行使特别职权的情况。本人未提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未向董事会提议召开临时股东大会；未提议召开董事会会议；未依法公开向股东征集股东权利。

5、与内部审计机构及年审会计师事务所沟通的情况

报告期内，本人与公司内部审计部门、年审会计师事务所就公司内部审计、年审工作安排等事项进行了沟通，充分发挥独立董事的监督作用。

6、与中小股东的沟通交流情况

2023年度任期内，本人积极关注公司中小股东的想法和关注事项；同时，本人还通过出席定期报告业绩说明会等方式，与中小股东进行沟通，促进公司与中小股东的良性互动。

7、现场工作及公司配合独立董事工作情况

本人合理安排现场工作时间以及充分利用参加现场会议机会，认真研读和分析公司的基本资料，密切关注公司经营决策变化，多次实地了解公司生产经营情况。为配合独立董事相关工作，公司建立了与独立董事的沟通汇报机制，主动向独立董事提供公司生产经营及重大事项进展情况，以便独立董事能及时了解公司动态信息。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2023年度任期内，本人认真履行职责，积……
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