公告日期：2023-08-25

天津港股份有限公司关于天津港财务有限公司



风险持续评估报告



按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》相关要求，天津港股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验天津港财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：



一、财务公司基本情况



根据《中国银行业监督管理委员会关于天津港财务有限公司开业的批

复》[银监复（2006）390 号]，天津港财务有限公司于 2006 年 12 月 6 日

正式开业，是由天津港（集团）有限公司、天津港股份有限公司、天津港第一港埠有限公司、天津外轮理货有限公司和天津港轮驳有限公司出资成立，注册资本金为 11.5 亿元人民币，现有职工 53 人。



注册地址：天津经济技术开发区第一大街 2 号津滨大厦 421 室



法定代表人：余加



金融许可证机构编码：L0028H212000001



统一社会信用代码：911201167178675339



财务公司经营范围：



（一）吸收成员单位存款；



（二）办理成员单位贷款及融资租赁；



（三）办理成员单位票据贴现；



（四）办理成员单位资金结算与收付；





（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；



（六）从事同业拆借；



（七）办理成员单位票据承兑；



（八） 从事固定收益类有价证券投资。



二、财务公司风险管理的基本情况



（一）控制环境



财务公司建立了规范的公司治理结构，明确了股东会、董事会、监事会及高级管理层的权利范围、职责分工和议事规则，形成了有效的制衡机制，确保“三会一层”运作顺畅。同时，财务公司设立了党支部委员会，严格落实国企党组织前置研究程序，不断提升公司决策治理水平。财务公

司现有董事 5 名，党支部书记 1 名，高管 3 名，其中董事、高管人员任职

资格均已获得天津银保监局核准。财务公司基本形成了上下贯通、横向协调的工作管理体系。



财务公司董事会下设战略发展委员会、风险管理委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和稽核部。经营管理层设立了信贷审查委员会、投融资审查委员会，操作层设立了岗位相互制衡的机制。



财务公司现有 11 个部门，分别为公司业务部、金融投资部、结算业务部、合规管理部、风险管理部、计划财务部、信息技术部、综合管理部、人力资源部、党群工作部以及董事会下辖的稽核部，各部门的职责分工贯彻了职责分离、相互制约的原则。



（二）风险的识别与评估



财务公司制定了《风险管理政策和风险偏好》《内部控制管理办法》《操作风险管理办法》等风控制度，确立风险管理部牵头、专业部门专门管理

专业风险、各业务及管理部门直接负责、稽核部监督检查评价的管理结构，构建了风险管理的三道防线，将风险管理的各项要求融入公司管理和业务流程中。第一道防线为财务公司各部门对自身业务工作中的风险进行自我识别、评估和控制，根据各项业务特点制定各自的标准化操作流程和风险防范措施，严格按照相关制度执行并持续进行自查和改进；第二道防线是风险管理部及专业风险管理部门通过制定风险管理制度、建立风险管理机制，对财务公司风险进行的识别、评估、预防和控制；第三道防线为财务公司董事会下设的审计委员会及内审部门即稽核部，通过对风险管理的适当性和有效性实施监督、检查与评价，形成职责分工明确、报告关系清晰、有效监督制约的风险控制机制。



（三）控制活动



1.存款与结算业务控制



在成员单位存款业务方面，财务公司严格按照公司《人民币单位协定存款管理办法》《通知存款管理办法》《人民币存贷款计结息管理办法》等制度执行，规范操作对成员单位的存款账户及活期存款、协定存款、通知存款、定期存款等存款业务。财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，维护成员单位合法权益。同时，为加强结算业务控制，财务公司严格执行不相容岗位分离原则并建立岗位之间的监督制约机制，通过信息系统规范各岗位操作权限；严格执行《人民币结算账户管理办法》，认真审核存款人身份和账户资料；严格管理预留签章和存款支付凭据；对重要空白凭证实行严格的核算和管理，规范入库、登记、领用手续，定期盘点查库。



2.信贷业务控制



在信贷业务管理方面，财务公司对授信和各类信贷业务均制定了管理

办法及操作流程，严……
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