公告日期：2024-04-10

南宁百货大楼股份有限公司

2023 年年度董事会审计委员会履职报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，南宁百货大楼股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，凭借丰富的行业经验及专业知识，在监督外部审计机构的工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告、评估公司内部控制规范体系建设工作有效性等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。现就 2023 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第八届董事会审计委员会由魏志华、胡盛品、孙洪、
孙韬、赵磊五名董事组成。公司董事会于 2023 年 2 月 8 日
换届，同时对第八届董事会审计委员的组成人员进行了调整。
公司第九届董事会审计委员会由魏志华、周宁星、孙洪、孙韬、施少斌五名董事组成，其中魏志华、孙韬、施少斌是独立董事，主任委员由会计专业人士魏志华先生担任。

二、会议召开情况

2023 年，公司董事会审计委员会召开了 7 次会议，沟通
会 1 次，审议议案共 15 项，具体如下：

1. 2023 年 1 月 19 日，第八届董事会审计委员会 2023
年第一次会议。审计委员会委员听取了公司管理层关于 2022年度经营情况的汇报；与年审会计师讨论了 2022 年年报审计工作时间安排及相关事项；听取了会计师关于 2022 年年报审计工作计划及审计工作重点，并提出了意见建议；同时对业绩预告事项进行了商议。

2.2023 年 2 月 13 日，第九届董事会审计委员会 2023 年
第一次会议。审阅了公司编制的 2022 年度财务报表初稿，同意年审会计师及审计人员进场开展年度现场审计工作。

3.2023 年 3 月 10 日，第九届董事会审计委员会 2023 年
第二次会议。与年审会计师就公司 2022 年度财务状况、经营业绩、或有事项等现场审计过程中关注的重大事项进行了沟通。

4.2023 年 3 月 31 日，第九届董事会审计委员会 2023 年
第三次会议。审议了《关于将<2022 年年度报告>（稿）提交董事会审议的议案》《审计委员会关于四川华信从事南宁百货 2022 年年度审计工作总结的报告》《董事会审计委员会2022 年年度履职报告》《关于 2022 年年度利润分配预案的议案》《关于公司 2022 年年度内部控制评价报告的议案》《关于预计公司 2023 年年度日常关联交易的议案》《关于提议续聘2023 年年度审计机构的议案》，并同意将上述议案提交董事会审议。

5.2023 年 4 月 22 日，第九届董事会审计委员会 2023 年
第四次会议，审议通过了《公司 2023 年第一季度报告》。
6.2023 年 7 月 11 日，第九届董事会审计委员会沟通会，
听取经营层对 2023 年上半年经营情况的汇报，对 2023 年半年度业绩预告事项进行沟通。

7.2023 年 8 月 14 日，第九届董事会审计委员会 2023 年
第五次会议，审议通过了《公司 2023 年半年度报告》。

8.2023 年 10 月 23 日，第九届董事会审计委员会 2023
年 第六次会议，审议通过了《公司 2023 年第三度报告》。
三、审计委员会履行职责情况

（一）年报审计工作履职情况

报告期内，在年报审计工作中，审计委员会严格按照公司《审计委员会工作细则》的相关规定，根据年审工作安排，就年报审计的范围、计划、方法及年审重点关键审计事项、风险点、内控缺陷等方面积极与年审会计师进行沟通、讨论，主动了解审计工作进展情况和会计师关注的问题，并向公司相关部门反馈意见建议，及时协商解决，确保年报审计各阶段工作的有序推进和按时完成。在会计师出具审计初稿后，召开审计委员会，同意将经年审会计师审计的年度财务会计报告提交董事会审议。

（二）审核公司财务信息及其披露工作情况

报告期内，审计委员会充分发挥自身专业水平，认真审阅了公司编制的业绩预告及定期报告，与公司管理层进行了沟通，认为公司财务报告真实、准确、完整，财务报告的内容和格式符合中国证监会及上海证券交易所的各项规定，真实地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。

（三）监督及评估外部审计机构工作情况


报告期内，审计委员会对公司聘请的四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：“四川华信”）执行的外部审……
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