公告日期：2024-03-20

舍得酒业股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》《公司董事会审计委员会年度财务报告工作规程》等有关规定，舍得酒业股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会本着勤勉尽责的工作态度，认真、规范、有效履行审计委员会的职责，充分发挥独立董事及专门委员会委员的作用。现将 2023 年度履职情况汇报如下：

一、审计委员会的基本情况：

报告期内，公司第十届董事会审计委员会由独立董事聂诗军先生、刘守民先生及董事邹超先生 3 人共同组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事聂诗军先
生担任。2023 年 9 月 21 日，公司董事会进行了换届选举，经公司第十一届董事会第
一次会议审议通过，独立董事聂诗军先生、刘守民先生及董事邹超先生继续担任公司第十一届董事会审计委员会委员，其中主任委员继续由具有专业会计资格的独立董事聂诗军先生担任。

二、审计委员会 2023 年度会议召开情况：

2023 年度公司董事会审计委员会共召开了七次会议，全体委员出席了会议，并对会议相关议题发表意见并签字确认，具体情况如下：

1、2023 年 1 月 4 日召开了审计委员会 2023 年第一次会议，会议主要内容是审阅
公司 2022 年年度报告审计计划及财务测算数据，并形成审阅意见。

2、2023 年 2 月 15 日召开了审计委员会 2023 年第二次会议，会议主要内容是对
公司年审注册会计师出具初步审计意见后的财务会计报表进行审阅，同时审阅了公司2022 年内部控制自我评价报告及会计师事务所出具的内部控制审计报告并发表审阅意见。

3、2023 年 3 月 9 日召开了审计委员会 2023 年第三次会议，会议审阅并以举手表
决的方式通过了《关于公司 2022 年度财务会计报告的议案》《关于上会会计师事务所（特殊普通合伙）从事 2022 年度年报、内控审计工作的总结报告》《关于续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》。


4、2023 年 8 月 17 日召开了审计委员会 2023 年第四次会议，审议通过了《公司
2023 年半年度报告及其摘要》。

5、2023 年 9 月 21 日召开了第十一届董事会审计委员会第一次会议，审议通过了
《关于聘任公司财务负责人的议案》。

6、2023 年 10 月 25 日召开了第十一届董事会审计委员会第二次会议，审议通过
了《公司 2023 年第三季度报告》。

7、2023 年 12 月 28 日召开了第十一届董事会审计委员会第三次会议，与负责公
司审计工作的年审注册会计师进行审计前的沟通，听取了年审注册会计师对公司 2023年度审计工作计划的安排、重点审计事项、审计程序等，并对相关事项进行了沟通。
三、审计委员会 2023 年度主要工作情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1、评估外部审计机构的独立性和专业性

报告期内，公司董事会审计委员会通过对审计机构上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会会计师事务所”）在担任公司 2022 年度财务报告审计、内部控制审计工作期间的独立性和专业性进行了核查，并对该所的资格证照、执业情况和诚信记录等情况进行了查阅和了解，认为该所具有从事证券期货相关业务审计的资格，遵循独立、客观、公正的职业准则，业务素质高，工作勤勉尽责，经审计委员会审议表决后，向公司董事会提议继续聘请上会会计师事务所为公司 2023 年度财务审计机构以及公司 2023 年度内部控制审计机构。

2、审核外部审计机构的审计费用

经审核，报告期内公司实际支付上会会计师事务所财务审计费用 65 万元、内部控制审计费用 25 万元，与公司披露信息相符。

3、年报审计工作中的履职情况

报告期内，审计委员会认真审阅了上会会计师事务编制的年报审计计划，与会计师事务所就年报审计范围、审计计划、审计方法等事项作了充分的讨论和沟通，提出了具体意见和要求,督促其按照审计计划开展审计工作，及时沟通审计中的有关问题，保证了年审各阶段工作的有序开展和及时完成。

（二）指导公司内部审计工作

报告期内，审计委员会认真审阅并认可了公司的内部审计工作计划，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计工作的开展提出了指导性意
见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见

报告……
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