公告日期：2024-03-28

宁波均胜电子股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”或“均胜电子”）独立董事，本人严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》、《均胜电子独立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责，积极承担独立董事的各项职责，充分发挥专业独立作用，努力维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人2023年度相关履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况

本人在报告期内作为公司第十届董事会的独立董事，拥有相关专业资质及能力，在从事的专业领域积累了比较丰富的经验。

注：报告期内，公司董事会因届满后实施换届，本人在报告期内担任独立董事的任职时间为2023年1月1日至2023年4月20日。

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

朱天：1964年出生，博士学历。现任中欧国际工商学院经济学教授、副教务长兼EMBA课程主任。曾任宁波均胜电子股份有限公司独立董事，曾任教于香港科技大学（1995-2005），还曾在美国第一芝加哥银行（现属摩根大通）担任过产业分析师（1994-1995）。

（二）独立性情况说明

报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规关于独立性的要求，不存在影响独立履职的情形。
二、独立董事年度履职概况


2023年期间，本人担任独立董事期间公司共召开3次董事会、1次股东大会，
本人出席情况如下：

参加董事会情况 参加股东大会情况

独立董事 本年应参 亲自 以通讯 委托 缺席 是否连续两 出席股 是否出席
加董事会 出席 方式参 出席 次数 次未亲自参 东大会 年度股东
次数 次数 加次数 次数 加会议 次数 大会

朱天 3 3 3 0 0 否 1 是

本人严格依照有关规定出席会议，在对议案充分了解的基础上，审慎、独
立地行使表决权，报告期内本人对公司董事会各项议案及其它事项均投出赞成
票，无提出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。

2、出席董事会专门委员会情况

审计委员会 提名、薪酬与考核委员会 战略与ESG委员会

独立董事 应参加次 亲自出席次 应参加次 亲自出席次 应参加次 亲自出席次
数 数 数 数 数 数

朱天 2 2 1 1 1 1

本人作为董事会专门委员会成员积极围绕定期报告、内外审计工作、内控
规范实施、换届选举非独立董事与独立董事、向特定对象发行A股股票调整方案

等方面进行研究与分析，为公司重大事项决策提供重要意见和建议，有效促进
了公司规范治理水平的提升。报告期内本人对公司董事会专门委员会各项议案
均投出赞成票，无提出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的
情况。

3、出席独立董事专门会议情况

根据《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内

本人担任独立董事期间公司未召开独立董事专门会议。

（二）行使独立董事职权的情况


报告期内，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会会议的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人严格遵照证监机构有关规定的要求，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，做好公司与年审会计师的沟通、监督和核查工作；针对年度财务报告审计工作，与公司财务部门、年审会计师进行沟通，确定年报审计计划和审计程序，督促年审注册会……
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