公告日期：2024-03-28

公司代码：600690 公司简称：海尔智家

海尔智家股份有限公司

2023 年度内部控制评价报告

海尔智家股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一. 重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

2. 财务报告内部控制评价结论

√有效 □无效

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
持了有效的财务报告内部控制。
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素
□适用 √不适用

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

√是 □否

6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致
√是 □否

三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1. 纳入评价范围的主要单位包括：海尔智家股份有限公司、天津海尔洗涤电器有限公司、重庆海尔热水器有限公司、青岛海尔(胶州)空调器有限公司、青岛海尔空调电子有限公司、武汉海尔热水器有限公司、青岛海达源采购服务有限公司、青岛海尔电冰箱有限公司、重庆海尔家电销售有限公司、青岛海尔洗衣机有限公司、青岛海尔特种电冰箱有限公司、青岛经济技术开发区海尔热水器有限公司、青岛海尔洗涤电器有限公司、青岛海尔空调器有限总公司、青岛海达诚采购服务有限公司、重庆海尔空调器有限公司、青岛海尔智能家电科技有限公司、海尔（新加坡）投资控股有限公司 Haier Singapore Investment
Holding Pte.Ltd、海尔越南电器有限公司 AQUA ELECTRICAL APPLIANCES VIETNAM CO., Haier US
APPLIANCE SOLUTIONS,INC.(GEA)、CANDY HOOVER GROUP S.R.L(CANDY)、Fisher & Paykel
Appliances Limited(FPA)等法人公司被纳入 2023 年度的内控评价范围。
2. 纳入评价范围的单位占比：

指标 占比（%）

纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 92

纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 93

3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:

财务：会计及财务报告、预算及控制、资金管理、税务、资产管理；合规：反舞弊、法律合规（个人数据及隐私保护、国际贸易合规等）；运营：产品生命周期、营销和渠道管理、采购、供应链管理、产品质量及售后服务、人……
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