公告日期：2021-01-09

中信建投证券股份有限公司

关于

航天通信控股集团股份有限公司

主动退市的财务顾问意见

二〇二一年一月


重要提示

航天通信控股集团股份有限公司拟以股东大会决议方式主动撤回股票在上海证券交易所的交易，并在取得上海证券交易所终止上市批准后申请在全国中小企业股份转让系统转让。

中信建投证券股份有限公司接受航天通信的委托，担任本次公司申请以股东大会方式主动终止上市的财务顾问，依照相关法律法规规定，按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用和勤勉尽责的原则，在审慎调查的基础上出具财务顾问报告。

航天通信已声明向本财务顾问提供了为出具本财务顾问意见所必需的资料，保证所提供的资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承诺愿对所提供资料的合法性、真实性和完整性承担全部责任。

本财务顾问核查不构成对航天通信的任何投资建议，对投资者根据本报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本财务顾问不承担任何责任。本财务顾问提请广大投资者认真阅读航天通信以股东大会方式主动终止上市相关公告文件。

目录


第一节 释义...... 4
第二节 绪言...... 5
第三节 财务顾问承诺与声明...... 6
一、财务顾问承诺...... 6
二、财务顾问声明...... 6
第四节 上市公司基本情况...... 7
一、航天通信控股集团股份有限公司基本情况...... 7

（一）公司基本情况...... 7

（二）公司简要历史沿革...... 8

（三）公司的主营业务及主要会计数据和财务指标...... 8
二、公司的股权结构情况...... 9
第五节 本次主动退市方案......11

一、航天通信主动退市方案......11

二、航天通信主动退市的原因......11

三、主动退市事项已履行的审议程序...... 12

四、主动退市事项尚需履行的程序...... 13

五、异议股东及其他股东保护机制...... 13
第六节 财务顾问意见...... 15

一、关于航天通信主动退市方案合规性的核查...... 15

二、关于对异议股东保护的核查...... 15

三、结论性意见...... 16

第一节 释 义

除非特别说明，以下简称在本财务顾问意见中有如下特别含义：

航天通信、公司 指 航天通信控股集团股份有限公司

航天科工 指 中国航天科工集团有限公司

国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会

中信建投证券、本财务顾问 指 中信建投证券股份有限公司

《中信建投证券股份有限公司关于航天
本财务顾问意见 指 通信控股集团股份有限公司主动退市的
财务顾问意见》

《上交所上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》

《退市制度的若干意见》 指 《中国证监会关于改革完善并严格实施
上市公司退市制度的若干意见》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

元、万元 指 人民币元、万元

中登公司 指 中国证券登记结算有限公司上海分公司


第二节 绪 言

鉴于航天通信对 2016-2018 年度进行了会计差错更正追溯调整，经审计的公司 2016-2018 年度归属于上市公司股东的净利润连续为负值，公司股票被实施退
市风险警示（*ST）。公司于 2020 年 4 月 30 日披露了《2019 年年度报告》及《2019
年度审计报告》，公司 2019 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润继续为负，根据《上海证券交易所股票上市规则（2019 年 4 月修订）》的规定，公司股票于
2020 年 5 月 29 日起暂停上市。依据《关于发布<上海证券交易所股票上市规则
（2020 年 12 月修订）的通知》（上证发[2020]100 号）的规定，因公司股票已于
2020 年 5 月 29 日起暂停上市，故仍适……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。