公告日期：2024-04-30

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司

2023 年度审计委员会履职报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》及《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司董事会审计委员会实施细则》等有关规定，2023年度（以下简称“报告期”），公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，在审阅公司财务信息、审查公司内控制度、指导公司内部审计工作、监督评价外部审计机构的工作等方面发表了相关意见或建议，认真履行了职责。现对审计委员会2023 年度的履职情况总结如下：

一、审计委员会基本情况

截至 2023 年末，公司董事会审计委员会由五名委员组成，分别为黄峰先生、蔡嵘先生、王韫女士、何万篷先生及顾靖先生。其中，独立董事黄峰先生担任主任委员。

因公司董事会人员变动，公司于 2023 年 4 月 27 日召开第九届董事会第十次
会议，审议通过《关于调整公司第九届董事会部分专门委员会组成人员的议案》，公司审计委员会委员由黄峰先生、徐而进先生、乔文骏先生及何万篷先生四名委员调整为黄峰先生、蔡嵘先生、王韫女士、何万篷先生及顾靖先生五名委员。
公司董事会审计委员会各委员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验，主任委员黄峰先生作为中国注册会计师，具备会计和财务管理相关的专业知识和经验。公司董事会审计委员会独立于公司的日常经营管理事务，履行法律法规及公司内部制度等规定的职责。

二、2023 年度工作开展情况

（一）审计委员会召开情况


2023 年度，审计委员会共召开了 7 次会议，5 次以现场结合通讯方式召开，

2 次以通讯表决方式召开，具体情况如下：

会议 会议召开时间 议题

1、《2022年度财务报表审计及内部控制审计
期中沟通》

2、审议《审计委员会2022年度履职报告》

第九届董事会

3、审议《关于聘请 2023 年度财务报表审计及
审计委员会 2023 年 2 月 24 日

内部控制审计单位的议案》

2023 年第一次会议

4、审议《2022 年度内审工作报告》

5、审议《关于公司与关联方共同投资设立公司
的议案》

1、审议《关于公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律、
法规规定的议案》

2、逐项审议《关于公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议
案》

3、审议《关于<上海陆家嘴金融贸易区开发股
第九届董事会

份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募
审计委员会

2023 年 3 月 23 日 集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘
2023 年第一次临时

要的议案》

会议

4、审议《关于本次交易构成关联交易的议案》
5、审议《关于公司与交易相关方签署附条件生
……
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