公告日期：2024-04-26

中源协和细胞基因工程股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为公司独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等法律、法规以及规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的规定和要求，认真行使了独立董事的权利，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
现将2023年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

裴端卿，男，58 岁，生物学博士。

现任公司独立董事、西湖大学讲席教授。

曾任生物岛实验室（广州再生医学与健康广东省实验室）副主任、中科院广州生物医药与健康研究院客座教授、院长、研究员、清华大学医学院教授、美国明尼苏达大学医学院药理系助理教授、终身副教授、美国密西根大学医学中心研究员。

经过自查，作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》等的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会会议的情况

2023年度，本人出席董事会、股东大会会议的情况如下：

出席董事会情况 出席股东大

独立董 会情况

事姓名 本年应参 亲自出 以 通 讯 委托 缺席 是否连续两 出席股东大

加董事会 席次数 方 式 参 出席 次数 次未亲自参 会的次数

次数 加次数 次数 加会议

裴端卿 9 1 7 1 0 否 0


本人认真参加公司董事会会议，仔细审阅公司提供的相关会议资料，参会过程中认真听取公司管理层的报告，积极参与讨论，并充分运用我的专业知识发表意见，本年度对董事会审议事项均投了同意票。

（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议的情况

本人作为公司独立董事、提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，2023年参加提名委员会会议1次、薪酬与考核委员会会议2次、独立董事专门会议3次，认真审议各项议案，通过委员会和独立董事专门会议履行职责，本年度本人对各委员会和独立董事专门会议审议事项均投了同意票。(会议具体审议情况详见《公司2023年年度报告》第四节公司治理七、董事会下设专门委员会情况)

（三）行使独立董事职权的情况

本人在2023年度任职期内，未行使以下特别职权：（1）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；（2）向董事会提请召开临时股东大会；（3）提议召开董事会会议；（4）依法公开向股东征集股东权利。

（四）与会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人分别于2023年1月10日、2023年4月14日与大华会计师事务所（特殊普通合伙）就2022年财务审计事项进行了沟通，确定了审计工作计划，在会计师事务所出具初步审计意见后，与其进行沟通，了解审计进展情况，就重大关键事项等进行有效地探讨和交流。

（五）对经营管理的现场调研工作及公司配合独立董事工作的情况

2023年，我认真履行独立董事职责，与公司管理层通过现场、电话、邮件、微信等保持联系。利用参加董事会会议时间对公司生产经营等情况进行了实地考察了解，听取了公司管理层对公司生产经营、财务状况、重大事项进展情况以及董事会决议执行情况等的汇报。

在本人履职过程中，公司管理层、相关工作人员给予了积极有效的配合和支持，在相关会议前及时传递议案及材料，充分保证了我们的知情权，利用参加会议机会及时向本人汇报公司生产经营、财务状况及重大事项进展情况等，征求本人意见并听取建议，对要求补充的信息及时进行了补充和解释，为我们更好的履职提供了必要的条件和大力支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况


（一）应当披露的关联交易

报告期，公司的关联交易情况如下：

1、公司控股子公司协和干细胞基因工程有限公司与合源生物科技（天津）有限公司签署租赁和服务合同暨关联交易事项；

2、公司下属子公司北京中杉金桥生物技术有限公司与上海延藜生物技术有限公司签订房地产租赁合同暨关联交易事项；

3、公司购……
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