公告日期：2024-04-30

上海爱建集团股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

独立董事 李健

作为上海爱建集团股份有限公司（以下简称“爱建集团”或“公司”）第九届董事会的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定，及时了解公司经营情况，全面关注公司发展状况，积极参与董事会决策，并依据有关规定对关联交易等事项独立、客观地发表意见，认真维护全体股东特别是中小股东的合法权益，积极发挥独立董事的作用，恪尽职守、勤勉尽责。现将 2023 年任职期间的履职情况报告如下：

一、基本情况

本人李健，中共党员，研究生学历，硕士学位，注册会计师、税务师、律师。曾就职上海申浩律师事务所、立信会计师事务所、上海股权托管交易中心，曾任上海二三四五网络控股集团股份有限公司独立董事，安徽省凤形耐磨材料股份有限公司独立董事，洛阳科创新材料股份有限公司独立董事。现任上海金浦投资管理有限公司副总裁，上海金桥信息股份有限公司独立董事，本公司独立董事，董事会审计委员会主任委员。

本人具备独立董事任职资格，符合《上市公司独立董事管理办法》及其他法律法规及规范性文件规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。


二、年度履职概述

（一）出席董事会和股东大会情况

2023 年，爱建集团共召开 1 次年度股东大会，审议通过 12 项议
案。2023 年，爱建集团共召开董事会会议 5 次，审议通过 27 项议案，
本人均亲自出席并参会。公司董事会会议和股东大会的召集召开均符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。2023年，本人认真审阅了提交会议审议的各项议案，充分运用自己的专业知识和工作经验，在深入了解会议审议事项的基础上，客观、公正地分析判断，经审慎考虑后对所有议案均投票赞成，未出现投反对或弃权票情形。

（二）参与董事会专门委员会和独立董事专门会议情况

2023 年，本人作为公司董事会审计委员会主任委员，主持召开并亲自出席审计委员会会议 5 次，对公司定期报告、内部审计等事项进行了审议，并提请公司董事会审议。同时，本人高度关注并积极推进公司《董事会审计委员会实施细则（试行）》的修订，结合《上市公司独立董事管理办法》，对公司相关制度修订进行指导完善。

根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，2023 年 12 月
29 日，爱建集团修订了《公司独立董事工作制度》，并建立了独立董事专门会议机制。因修订时间已近 2023 年末，故报告期内，公司未发生召开独立董事专门会议的事项。作为公司九届董事会独立董事专门会议的召集人，本人将勤勉尽责，在 2024 年度通过独立董事专门会议并切实履行职责。报告期内，本人积极参加监管部门组织的独董制度改革座谈会及相关培训，认真领会相关制度精神，为后续合规
履职做好准备。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

本人作为公司独立董事及审计委员会主任委员，认真履行监督职责，主动关心公司年度审计和年报编制工作，做好审议委员会及与年报审计机构沟通会议的时间安排，积极与公司财务总监、内部审计部门、年报审计机构所保持持续沟通，就公司财务报表审定过程中重点关注的领域和事项进行了深度探讨和交流。本人在公司年度审计和年报编制过程中，与公司管理层及内部审计部门一起确定合理有效的公司年报审计工作计划，及时了解并掌握公司年报审计工作进展情况，关注审计过程，督促审计进度，并现场听取公司审计部门关于内审工作情况汇报，维护审计结果的及时、准确、客观、公正。

（四）行使独立董事职权的情况

2023 年，本人对提交董事会审议的各项议案均进行了认真审核，针对公司年度利润分配、受让资产暨关联交易等事项共出具事前认可函 2 次、发表相关事项独立意见 3 次，谨慎行使公司和股东所赋予的权利。

（五）与中小股东的沟通交流情况

本人通过参加公司业绩说明会、关注网络互动答复及公司舆情信息等形式，详细了解、广泛听取中小股东的意见和诉求。2023 年，本人积极参加公司中报及三季度业绩说明会，与中小股东进行沟通交流，回答投资者关切。

（六）现场工作及公司配合情况

2023 年，本人充分利用参加董事会、董事会专门委员会等机会，
以及会谈、研讨等现场形式，与公司管理层进行现场沟通，听取公司管理层有关公司经营情况和财务状况的汇报，及时了解公司重大事项的进展，提出了相关的意见建议，积极有效的履行独立董事职责。
报告期内，公司积极配合本人有效行使职权，定期汇报公司运营情况，提供文件资料，保障……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。