公告日期:2024-04-20
东方明珠新媒体股份有限公司
对上海文化广播影视集团财务有限公司 2023 年度的
风险持续评估报告
按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》的要求,东方明珠新媒体股份有限公司(以下简称“公司”)通过查验上海文化广播影视集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)《金融许可证》《营业执照》等证件资料,并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告,对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估,现将有关风险评估情况报告如下:
一、财务公司的基本情况
公司名称:上海文化广播影视集团财务有限公司
企业性质:有限责任公司(国有控股)
成立时间:2016年12月28日
注册资本:100,000.00万元
法定代表人:钟璟
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1号3幢1楼
金融许可证机构编码:L0250H231000001
统一社会信用代码:91310115MA1K3L3MXB
经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务,协助成员单位实现交易款项的收付,经批准的保险代理业务,对成员单位提供担保,办理成员单位之间的委托贷款,对成员单位办理票据承兑与贴现,办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计,吸收成员单位的存款,对成员单位办理贷款及融资租赁,从事同业拆借,中国银行业监督管理
委员会批准的其他业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
公司和财务公司同属上海文化广播影视集团有限公司实际控制,双方为关联方。
二、财务公司内部控制的基本情况
(一)控制环境
财务公司已按照《中华人民共和国公司法》的规定设立了股东会、董事会、监事会,并对董事会和董事、监事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。董事会下设风险管理委员会,委员由财务公司董事组成,是财务公司组织和实施公司全面风险管理的专门工作机构,对董事会负责并报告工作,辅助董事会进行重大风险管理方面的调研和决策。
财务公司治理结构健全,管理运作规范,建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构,为风险管理的有效性提供必要的前提条件。
(二)风险的识别与评估
财务公司设立风险管理委员会,负责组织开展各项风险管理工作。风险管理委员会的主要职责有:对财务公司行业形势和变化趋势进行分析判断,结合国家和监管部门有关方针政策,指导财务公司制定风险管理中长期战略规划和工作方针;审议财务公司年度合规风险管理目标计划和内部控制管理措施,指导财务公司按照监管要求开展合规管理工作;关注财务公司各类资产风险状况,根据财务公司年度经营计划和报告,对经营性资产风险管理和资产处置等事项提出指导性意见;关注财务公司年度综合授信业务,审阅财务公司同业合作机构名单,并提出意见建议;监督财务公司经营管理层落实董事会及风险管理委员会决议的情况,检查财务公司在经营
中重大风险报告和处置方案实施情况;审议财务公司年度《风险管理自我评估报告》及《合规管理自我评估报告》;审议风险管理部年度工作计划和总结报告。
财务公司建立了完善的授权管理制度,各部门间、各岗位间职责分工明确,通过部门及岗位职责的合理设定,形成了部门间、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制。
(三)控制活动
1、结算业务控制
在结算及资金管理方面,财务公司根据各监管法规,制定了《人民币结算办法》《成员单位人民币结算账户管理办法》《结算业务内部控制制度》《人民币结算业务操作规程》《成员单位人民币结算账户操作规程》等结算管理与业务制度,每项业务制度均有详细的操作流程,明确流程的各业务环节、执行角色、主要业务活动、关键输入输出、主要业务规则,有效控制了业务风险。
一方面,财务公司主要依靠核心业务系统进行系统控制,资金结算系统支持客户对业务的多级授权审批,防范客户操作风险。成员单位在财务公司开设结算账户,通过登入财务公司核心业务系统提交指令或通过提交书面指令实现资金结算。
另一方面,财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则为成员单位办理存款业务,相关政策严格按照国家金融监督管理总局和中国人民银行相关规定执行,充分保障成员单位资金的安全,维护各当事人的合法权益。
2、信贷管理
在信贷业务管理方面,财务公司严格执行授信管理,根据成员单位的融资余额及融资需求,结合财务公司资金状况,确定客户授信额度计划,并严格在授信额度内办理信贷业务……
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