公告日期：2024-04-27

国新文化控股股份有限公司

关于国新集团财务有限责任公司的风险
持续评估报告

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—
—交易与关联交易》的要求，国新文化控股股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验国新集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司是经原中国银行保险监督管理委员会北京监管局批准，由中国国新控股有限责任公司（以下简称“中国国新”）全额出资成立的非银行金融机构。财务公司成立于
2018 年 5 月，注册资本 20 亿元人民币。

注册地址：北京市海淀区复兴路 12 号恩菲科技大厦 B 座
一层西侧

法定代表人：纪委

金融许可证机构编码：L0262H211000001

统一社会信用代码：91110108MA01C0J55L

经国家金融监督管理总局北京监管局批准的经营业务
范围如下：

（一）吸收成员单位存款；

（二）办理成员单位贷款；

（三）办理成员单位票据贴现；

（四）办理成员单位资金结算与收付；

（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；

（六）从事同业拆借；

（七）办理成员单位票据承兑；

（八）从事固定收益类有价证券投资。

经查询，财务公司不是失信被执行人，资信情况及履约能力良好。

二、财务公司风险管理的基本情况

（一）控制环境。

按照《公司法》有关规定，财务公司设立了董事会、监事会和经营管理层为主体的公司治理架构，并对各层级在风险管理中的责任进行了明确规定。其中董事会承担全面风险管理的最终责任；董事会下设风险管理委员会、审计稽核委员会、提名薪酬与考核委员会和关联交易控制委员会，并建立各委员会的沟通机制，确保信息充分共享并能够支持风险管理相关决策；监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责
情况并督促整改；高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议。

财务公司治理结构健全，管理运作规范。按照决策、执行、监督、反馈互相制衡的原则，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。财务公司组织架构如下：

（二）风险的识别与评估。

财务公司制定了《国新集团财务有限责任公司全面风险管理办法》，并按照 1+N 的制度体系原则，细化了合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险管理细则，建立了体系完备的风险管理制度，有效指导各责任部门开展风险识别、监测、计量和评估。财务公司建立全面风险定期评估机制，结合宏观环境、监管政策、公司战略等全面评估风险隐患，有效防控重大风险。


（三）控制活动。

1.结算业务控制

财务公司根据监管法规，制定形成“两个管理办法，七个操作细则”的结算业务制度体系，建立标准化业务流程图和内部授权管理规则，明确结算业务审批权限，规范业务办理流程，有效控制业务风险。

资金集中管理和内部转账结算业务方面，财务公司主要依靠核心业务系统进行系统控制。成员单位在财务公司开设结算账户，通过登入财务公司核心业务系统提交结算指令实现资金结算。财务公司将内控环节固化于核心业务系统中，系统按照内嵌授权审批流程和预设支付路径处理结算指令，有效防范操作风险。

成员单位存款业务方面，财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，严格执行国家金融监督管理总局和中国人民银行相关规定，充分保障成员单位资金安全，维护各当事人合法权益。

2.信贷业务控制

财务公司严格执行国家信贷政策和行业监管制度，将各项要求、规定内嵌至信贷管理制度中，有效建立业务内控体系，并对各信贷业务品种制定具体管理办法和操作细则，确保职责明确、流程合规。

财务公司按照审贷分离、分级审批原则进行贷款审批。
信贷业务部开展尽职调查提出信贷建议方案，经法律合规与风险管理部审核后，提交信贷审查委员会审议，总经理对审议结果有“一票否决”权，有效实现“全流程”控制和合规合理决策。

财务公……
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