上海富控互动娱乐股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局
《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 8 月 2 日，上海富控互动娱乐股份有限公司（以下简称“公司”、“上
市公司”）收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚及市场禁入事先
告知书》（沪证监处罚字【2021】3 号）（以下简称“《事先告知书》”）。根据
相关规定，现将《事先告知书》内容公告如下：
“上海富控互动娱乐股份有限公司、杨影先生、李欣先生、朱士民先生、丁
传东先生、李继东先生、张宁女士、屠琳峰先生、马方健先生、何鸣先生、陶婷
婷女士：
上海富控互动娱乐股份有限公司（以下简称上海富控或公司）涉嫌信息披露
违法违规一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚及对部分责
任人员采取市场禁入措施。现将我局拟对你们作出行政处罚及采取市场禁入措施
所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查明，上海富控涉嫌违法的事实如下：
上海富控 2020 年 8 月 25 日披露的 2019 年年度报告冲回预计负债 18.86 亿
元，冲回应付利息 11.06 亿元,确认投资收益 29.92 亿元。其中，冲回对全资子
公司上海中技桩业股份有限公司担保确认的预计负债 12.85 亿元，冲回公司作为
借款人或共同借款债务人确认的预计负债 6.01 亿元，冲回表内金融机构借款利
息及罚息 11.06 亿元。
上海富控在 2019 年年度报告中冲回对全资子公司上海中技桩业股份有限公
司担保确认的预计负债12.85亿元及表内金融机构借款利息及罚息11.06亿元的
主要依据是其于 2020 年 6 月与某有限合伙企业签署的债务兜底协议，冲回公司
作为借款人或共同借款债务人确认的预计负债 6.01 亿元的主要依据是某有限合
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伙企业于 2020 年 4 月至 6 月与相关债权人签署的债务买断协议书。截至 2020
年 8 月 25 日（即上海富控 2019 年年度报告披露日），上述债务兜底协议未得到
预计负债、应付利息冲回涉及的债权人的同意，相关债权人未与公司或第三方达
成有关债权债务转让或豁免的协议，也未作出减免债务的承诺，或相关债务买断
协议书未生效。上海富控将上述预计负债、应付利息冲回的会计处理不符合相关
会计准则的规定,导致上海富控 2019 年年度报告虚增利润总额合计 29.92 亿元，
占上海富控 2019 年度更正后合并报表利润总额的 235.78%,并导致公司 2019 年
年度报告披露净资产由负值转为正值。上海富控 2019 年年度报告存在虚假记载。
上述事实，有上海富控更正前和更正后的 2019 年年度报告、股东大会、董
事会和监事会材料、公司出具的情况说明、与债权人签订的债权债务文件、与某
有限合伙企业签订的债务兜底协议、公司会计核算和财务凭证、某有限合伙企
业、相关债权人和审计，公司 2019 年年度财务报告的会计师事务所提供的情况
说明,相关人员的询问笔录等证据证明。
上海富控上述行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）
第七十八条第二款“信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明
清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成《证
券法》第一百九十七条第二款“信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏”所述违法行为。
杨影作为公司时任董事长，全面负责公司的日常运营，组织、参与上海富控
违规冲回预计负债和应付利息行为，在审议 2019 年年度报告董事会上投赞成
票，促使公司 2019 年年度报告信息披露违法行为的发生。杨影为公司信息披露
违法行为直接负责的主管人员。
李欣作为公司时任法定代表人、总经理，代行财务总监职责，对公司 2019
年财务报表履行审批程序，以主管会计工作负责人和会计机构负责人名义签署公
司 2019 年财务报表，对预计负债和应付利息冲回事项未尽到审核责任，参与公
司 2019 年年度报告信息披露违法行为。李欣为公司信息披露违法行为直接负责
的主管人员。
公司时任董事丁传东、时任独立董事李继东、时任独立董事张宁在审议 2019
年年度报告董事会上投赞成票。时任监事会主席屠琳峰、时任监事马方健、时任
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监事何鸣在审议 2019 年年度报告的监事会上投赞成票。杨影、李欣、丁传东、
李继东、张宁、屠琳峰、马方健、何鸣和时任董事会秘书陶婷婷对公司 2019 年
年度报告签署书面确认意见，保证公司 2019 年年度报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任，且上述人员未能证明其已勤勉尽责。丁传东、李继东、张宁、
屠琳峰、马方健、何鸣、陶婷婷为公司信息披露违法行为的其他直接责任人员。
朱士民作为公司时任战略规划部组长，牵头负责公司避免暂停上市的方案，
并牵头负责方案中公司金融机构类合规债权人的债务解决事项以及就冲回事项
与会计师沟通。同时，朱士民在公司冲回预计负债和应付利息依据不充分的情况
下，要求财务人员将冲回事项直接调整入财务报表，与公司的信息披露违法行为
具有直接因果关系。朱士民为公司信息披露违法行为其他直接责任人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》
第一百九十七条第二款的规定，我局拟作出如下决定：
一、对上海富控互动娱乐股份有限公司给予警告，并处以六百万元罚款；
二、对杨影给予警告，并处以四百万元罚款；
三、对李欣给予警告，并处以三百万元罚款；
四、对朱士民给予警告，并处以二百万元罚款；
五、对丁传东、李继东、张宁、屠琳峰、马方健、何鸣、陶婷婷给予警告，
并处以五十万元罚款。
当事人杨影作为公司时任董事长，全面负责公司的日常运营,在上海富控信
息披露违法行为中起主要作用，行为恶劣，严重损害投资者利益，依据《证券法》
第二百二十一条和《证券市场禁入规定》（证监会令第 115 号）第三条第一项、
第五条的规定，我局拟决定：对杨影采取 8 年市场禁入措施，自我局宣布决定之
日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、
非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从
事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员
职务。
当事人李欣作为公司时任法定代表人、总经理，代行财务总监职责，参与上
海富控 2019 年年度报告信息披露违法行为，情节严重，依据《证券法》第二百
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二十一条和《证券市场禁入规定》（证监会令第 115 号）第三条第一项、第五条
的规定，我局拟决定：对李欣采取 5 年市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，
在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市
公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券
业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条
及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我局拟对你们实
施的行政处罚及市场禁入，你们享有陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出的
事实、理由和证据,经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、
申辩和要求听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚
及市场禁入决定。”
特此公告。
上海富控互动娱乐股份有限公司董事会
二〇二一年八月三日