公告日期：2023-08-31

上海申达股份有限公司



对东方国际集团财务有限公司的风险持续评估报告



根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的相关要求，公司通过查验东方国际集团财务有限公司（以下简称“东方国际财务公司”、“财务公司”）的《营业执照》、《金融许可证》等证件资料和相关财务资料，对财务公司的经营资质、业务与风险状况进行了评估，具体情况报告如下：



一、 东方国际财务公司基本情况



东方国际财务公司是公司控股股东（集团）有限公司（以下简称“东方国际集团”）的控股子公司，经原中国银行业监督管理委员会上海监管局批准设立，2017 年12 月 15 日在上海市市场监督管理局完成注册登记。相关基础信息如下：



法定代表人 王国铭



注册地址 上海市长宁区虹桥路 1488 号 3 号楼



企业类型 有限责任公司（国有控股）



统一社会信用代码 91310000MA1FL4UX9N



金融许可证编号 00855052



机构编码 L0260H231000001



注册资本 100,000 万人民币



东方国际（集团）有限公司持股 51%；



主要股东及持股比例



上海纺织（集团）有限公司持股 49%。



（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、

代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准

的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位

之间的委托贷款；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办

经营范围



理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；

（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租

赁；（十）从事同业拆借。【依法须经批准的项目，经相关部门批准

后方可开展经营活动】





二、 东方国际集团财务有限公司内部控制基本情况



1、制度建设工作



2023 年上半年度，东方国际财务公司严格落实业务发展、制度先行的理念，结合“三重一大”决策制度要求开展了新一轮制度梳理及修订工作，确保各项规章制度能够与法律法规及各项监管要求保持一致性。从日常业务、风险评估和内审工作、新开展业务三个方面入手，对配套业务制度、操作细则进行修订和完善，不断提高业务开展过程与制度流程的匹配度，努力建立全面的风险合规体系。截止 2023 年 6月末，东方国际财务公司共有各类制度 9 大类 151 项（不含章程），其中上半年修订制度 6 项。



2、内控监督评价工作



2023 年以来，东方国际财务公司持续完善由业务防控条线、风险管理条线和审计稽核条线三道防线组成的内控监督评价实施机制，确保内控监督评价工作有序开展。



业务防控条线从内控体系制度入手进行内控机制的优化完善，有效提升内控自我评价能力。东方国际财务公司风险管理和内审部门负责内控的独立评价和监督，对财务公司管理流程进行系统评估和检查，真正体现内控监督评价全过程控制机制。风险管理条线从全面风险管理、合规管理等方面着手，及时就日常检查中发现的问题通过适当的形式进行督促整改，实现了半年零案件、零流动性事故、无不良贷款发生的风险控制目标。审计稽核条线通过对各部门及重点业务的审计监督，促进对发现的内控机制问题或缺陷及时采取措施，堵塞漏洞、消除隐患，并定期向管理层和治理层报告有关业务管理和内部控制的监督结果。



3、合规管理工作



2023 年上半年，财务公司根据监管意见，认真落实整改计划，着力在提升综合金融服务能力、完善绩效考核体系、提高资金集中水平、推进信息系统建设、做好党建工作等五方面制定相应的整改计划，周密部署持续推进整改进度。



同时，财务公司通过不断修订完善各项制度为下一步合规工作开展指明方向，确保制度与国家法律、监管规定和集团最新经营政策相匹配，并及时对薄弱环节进行整改。





4、信息科技建设工作



财务公司完善了……
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