公告日期：2023-04-04

海通证券股份有限公司关于上海华谊集团股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见



海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）作为上海华谊集团股份有限公司（原名“双钱集团股份有限公司”，以下简称“华谊集团”或“上市公司”）2015年发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对华谊集团 2022 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，特发表意见如下：

一、证券发行上市及募集资金情况



华谊集团于 2015 年 7 月 23 日收到中国证券监督管理委员会签发的《关于核

准双钱集团股份有限公司向上海华谊（集团）公司发行股份购买资产并募集配套

资金的批复》（证监许可[2015]1721 号），并于 2015 年 11 月向财通基金管理有

限公司、平安大华基金管理有限公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司、诺安基金管理有限公司、上海国盛集团投资有限公司和深圳平安大华汇通财富管理有限公司六家机构非公开发行股份共计 287,178,206 股，共募集资金人民币3,733,316,678.00 元，扣除承销费等发行所需费用共计人民币 48,533,116.00 元后

实际募集资金净额为人民币 3,684,783,562.00 元。上述资金于 2015 年 11 月 30 日

到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2015]115648 号验资报告予以鉴证。



截至 2022 年 12 月 31 日，上市公司收到募集资金入账 368,478.36 万元（包

含未支付的股权登记费、验资费 204.41 万元），累计利息收入 5,439.70 万元，累计支出募集资金总额 355,319.47 万元，募集资金结余人民币 18,598.59 万元（含利息收入）。

二、募集资金的存放、使用及余额情况



为规范公司募集资金管理，保护中小投资者权益，上市公司根据有关法律法

规制定了《募集资金管理制度》，此制度规定了募集资金的存放、募集资金的使用管理、募集资金投资项目变更等情况。



2015 年 12 月 17 日上市公司分别与中国工商银行股份有限公司上海市外滩

支行、交通银行股份有限公司上海市分行、海通证券签订了《关于非公开发行之募集资金专户存储监管协议》，上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无较大差异。



2015 年 12 月 28 日上市公司分别与上海华谊集团财务有限责任公司、上海

华谊新材料有限公司、交通银行股份有限公司上海市分行、海通证券签订了《募集资金四方监管协议》，与上海华谊精细化工有限公司、上海华谊能源化工有限公司、中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行、海通证券签订了《募集资金四方监管协议》，上述协议与上海证券交易所提供的相关范本无较大差异。上市公司及各方已按协议相关条款履行各方责任与义务。



截至 2022 年 12 月 31 日，上市公司募集资金存储情况列示如下：



开户银行 户名 账号 期末余额 备注

（万元）



交通银行上海市 上海华谊集团股份有 310066661018800062936 264.82



分行 限公司



工商银行上海市 上海华谊集团股份有 1001262129203310143 93.87



外滩支行 限公司



工商银行上海市 上海华谊精细化工有 1001262129203310267 - 已销户

外滩支行 限公司



工商银行上海市 上海华谊能源化工有 1001262129203310542 0.01



外滩支行 限公司



交通银行上海市 上海华谊集团财务有 310899991010003043740 - 已销户

分行 限责任公司



交通银行上海市 上海华谊新材料有限 310066661018800064580 18,239.8……
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