公告日期：2023-04-04

上海华谊集团股份有限公司



关于对华谊财务有限公司的风险持续评估报告



上海华谊集团股份有限公司按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，通过查验上海华谊集团财务有限责任公司（以下简称“华谊财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅了 2022 年末华谊财务公司包括资产负债表、利润表等在内的定期财务报告（尚未审计），对华谊财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、华谊财务公司基本情况



历史沿革：



华谊财务公司于 2012 年 8 月正式成立，初始注册资本 3 亿元人

民币；2014 年 2 月实现首次增资（同比例），注册资本由人民币 3 亿

元增加至人民币 6 亿元（含 500 万美元）；2015 年 11 月实施增加注

册资本及股权调整，注册资本由人民币 6 亿元（含 500 万美元）增加

至人民币 10 亿元（含 500 万美元）；2016 年 12 月 31 日公司股东—

—上海三爱富新材料股份有限公司，将所持有的 6%财务公司股权转让给上海华谊（集团）公司。



变更完成后，华谊财务公司股东构成变为：上海华谊（集团）公司，出资 30,000 万元人民币，出资比例为 30%；上海华谊集团股份有限公司，出资 64,000 万元人民币（含 300 万美元），出资比例为64%；上海氯碱化工股份有限公司，出资 6,000 万元人民币（含 200万美元），出资比例为 6%。



金融许可证机构编码：L0154H231000001



企业法人营业执照统一社会信用代码：913100000512845410



注册资本：100,000 万元人民币



法定代表人：徐力珩





公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 1271 号15 楼



邮编：200122



企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；有价证券投资（除股票投资以外）。

二、华谊财务公司风险管理的基本情况



（一）风险管理环境



1. 公司治理架构



华谊财务公司筹备伊始，即构建了由股东会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理架构，实行董事会领导下的总经理负责制，形成权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范、相互协调和相互制衡的运作机制；其次，设立精简高效的内部机构和人员配置及经营授权管理体系。



华谊财务公司自筹办和运营以来，在建立与公司目前业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，与总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致的内控管理机制基础上，兼顾业务发展的前瞻性，对符合战略发展方向的业务制度提前纳入制度体系，体现“业务开展，制度先行”的原则。



2. 风险管理架构



华谊财务公司具有完善的风险管理架构。



纵向层级：各职能部门是第一层防线；公司管理层和专业委员会（信贷评审委员会、投资决策委员会）是第二层防线；公司董事会和各专设委员会是第三层防线。





横向排列：各业务部门是风险防控的第一道防线；风险管理部门是风险防范的第二道防线；稽核审计是风险防范的第三道防线；计算机信息科技安全是第四道防线。



由此构成如下图所示纵横交错的网状风险防控体系。通过明确架构与职责，建立制度及管理办法体系，运用具体风险管理方法及措施，按照风险管理报告流程，依托信息科技建设与安全作为支撑基础，建立了与自身规模相适应的分工合理、各层级职责明确、汇报关系清晰的合规风险管理架构。



如下图所示：



（二）风险的识别、评估与监测



华谊财务公司经营活动中面临的风险，主要包括在开展信贷、投资、同业业务过程中，因面临的客户信用风险、市场风险和利率风险，而可能对公司资产所造成的损失。



华谊财务公司高级管理层下设信贷评审委员会和投资决策委员会，作为公司常设的信贷（包括同业）和投资业务集体审议机构，分别负责信贷业务、同业授信和投资业务的风险审查。



1. 信贷业务





信贷业务方面，华谊财务公司的《客户信用评级管理办法》、《授信业务管理办法》，明确从定性和定量两个……
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