公告日期：2023-04-28

国浩律师（上海）事务所

关 于

上海华鑫股份有限公司
2022 年度向特定对象发行 A 股股票

之

补充法律意见书（二）

中国上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 27 楼（接待中心） 邮编：200041

Reception Center, 27/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China

电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670

网址/Website: http://www.grandall.com.cn

二零二三年四月


目 录


释 义 ...... 2
第一节 引 言 ...... 3
一、出具补充法律意见书的依据 ...... 3
二、补充法律意见书的声明事项 ...... 4
第二节 正 文 ...... 5

问题 1、关于认购对象 ......5

问题 3、关于行政处罚和监管措施 ......13
第三节 签署页 ...... 24

释 义

除下述简称更新外，本补充法律意见书所使用简称与原法律意见书、原律师工作报告所使用简称的含义相同：

报告期、最近三年 指 2020 年、2021 年及 2022 年

报告期内 指 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间

报告期末 指 2022 年 12 月 31 日

报告期各期末 指 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日及 2022 年 12 月
31 日

本所于 2023 年 3 月 17 日出具的《国浩律师（上海）事务
原法律意见书 指 所关于上海华鑫股份有限公司 2022 年度向特定对象发行
A 股股票之法律意见书》

本所于 2023 年 3 月 17 日出具的《国浩律师（上海）事务
原律师工作报告 指 所关于上海华鑫股份有限公司 2022 年度向特定对象发行
A 股股票之律师工作报告》

本所于 2023 年 4 月 17 日出具的《国浩律师（上海）事务
补充法律意见书（一） 指 所关于上海华鑫股份有限公司 2022 年度向特定对象发行
A 股股票之补充法律意见书（一）》

《国浩律师（上海）事务所关于上海华鑫股份有限公司

本补充法律意见书 指 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之补充法律意见书

（二）》

上海证券交易所于 2023 年 4 月 7 日出具的《关于上海华
审核问询函 指 鑫股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问

询函》（上证上审（再融资）【2023】195 号）

发行人于 2023 年 3 月 31 日公告的《上海华鑫股份有限公
司 2022 年度内部控制评价报告》、于 2022 年 3 月 30 日公
《内部控制评价报告》 指 告的《上海华鑫股份有限公司 2021 年度内部控制评价报
告》、以及于 2021 年 3 月 31 日公告的《上海华鑫股份有
……
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