公告日期：2018-12-08

中原证券股份有限公司

关于熊猫金控股份有限公司股票价格波动是否达到

《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》

（证监公司字[2017]128号）第五条相关标准的核查意见

熊猫金控股份有限公司（以下简称“熊猫金控”或“公司”）拟向光阳安泰控股有限公司（以下简称“光阳安泰”或“本次交易对方”）出售所持的莱商银行3.33%的股权（1亿股股票），光阳安泰将以现金认购（以下简称“本次交易”）。
根据中国证监会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）（以下简称“128号文”）第五条规定“剔除大盘因素和同行业板块因素影响，上市公司股价在股价敏感重大信息公布前20个交易日内累计涨跌幅超过20%的，上市公司在向中国证监会提起行政许可申请时，应充分举证相关内幕信息知情人及直系亲属等不存在内幕交易行为。证券交易所应对公司股价敏感重大信息公布前股票交易是否存在异常行为进行专项分析，并报中国证监会。中国证监会可对上市公司股价异动行为进行调查，调查期间将暂缓审核上市公司的行政许可申请。”

中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）作为本次重大资产购买的独立财务顾问，对相关公告披露前20个交易日内股票价格波动情况进行了核查，核查情况如下：

2018年11月12日，熊猫金控与欧贝黎科技签署了《欧贝黎电力股转意向协议》。欧贝黎科技持有欧贝黎电力99.80%的股权，公司有意以支付现金方式受让欧贝黎科技持有欧贝黎电力55%的股权，交易价格暂定为11.55亿元；2018年11月12日，熊猫金控与光阳安泰签署了《莱商银行股转意向协议》。熊猫金控股份有限公司持有莱商银行10,000万股股权，光阳安泰有意以支付现金方式受让公司持有的莱商银行10,000万股股权，占莱商银行总股本的3.33%，交易价格暂定为2.75亿元。若上市公司受让欧贝黎电力55%股权或转让莱商银行10,000股股权的交易成功，以上交易均将构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。


公司于2018年11月13日公告了《熊猫金控股份有限公司关于筹划重大事项的提示性公告》（公告编号：临2018-039），属于可能对上市公司股价产生较大波动的股价敏感重大信息。熊猫金控在公司发布股价敏感重大信息公告前20个交易日股票价格波动情况如下：

单位：元/股、点
熊猫金控收盘价 上证综指 万得多元金融服务指数
日期

（600599.SH） （000001.SH） （882243.WI）

首次公告前第21个交易日（2018

8.54 2546.33 769.13
年10月16日）
首次公告前第1个交易日（2018

11.39 2630.52 925.33
年11月12日）
首次公告前20个交易日内累计

33.37 3.3 20.31
涨幅（%）

剔除大盘因素后累计涨幅 30.07 - -
剔除同行业因素后累计涨幅 13.06 - -
综上，剔除上证综指和同行业板块因素影响，熊猫金控在本次股价敏感重大信息公布前20个交易日内累计涨跌幅分别为30.07%和13.06%，达到128号文第五条所述标准。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组（2018年修订）》和128号文的有关规定，公司就重大信息公告前六个月至公告日止，即2018年5月13日至2018年11月12日，公司及其现任董事、监事、高级管理人员、主要股东及其他知情人；本次交易对方……
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