公告日期：2024-04-27

克劳斯玛菲股份有限公司

2023 年度审计委员会履职情况报告

克劳斯玛菲股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件规定，并按照《公司章程》和《审计委员会实施细则》的有关规定，2023 年度公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，按照职责权限尽职尽责完成了本年工作内容，现对审计委员会的 2023 年度履职情况总结如下：

一、委员会组成基本情况

2023 年 1 月 17 日，公司召开第八届董事会第一次会议，
审议通过了《关于调整董事会专门委员会委员的议案》，审计委员会委员由何斌辉先生、王清云女士、赵纪峰先生调整为何斌辉先生、马战坤先生、李晓旭先生，其中何斌辉先生为主任委员（召集人）。

2023 年 10 月 23 日，公司召开第八届董事会第六次会
议，审计通过了《关于调整董事会审计委员会成员构成的议案》，审计委员会委员由何斌辉先生、马战坤先生、李晓旭先生调整为何斌辉先生、马战坤先生、孙凌玉女士，
其中何斌辉先生为主任委员（召集人）。

二、会议召开情况

报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》及其他有关规定，积极履行职责。2023 年，审计委员会共召开 5 次会议，召开情况具体如下：

（一）2023 年 4 月 6 日，公司审计委员会审议通过了
如下议案，并将以下议案提交公司董事会审议：

《关于关联股东拟向公司提供永续债融资的议案》。

（二）2023 年 4 月 28 日，公司审计委员会召开 2022
年度报告审计沟通会，听取了《关于克劳斯玛菲股份有限公司 2022 年度审计与董事会审计委员会沟通事项》，审议通过了如下议案和报告，并将以下议案和报告提交公司董事会审议：

1.《关于<公司 2022 年年度报告>及其<摘要>的议案》；
2.《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》；

3.《关于计提商誉减值的议案》；

4.《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》；

5.《关于公司未弥补亏损达到实收资本三分之一的议案》；

6.《关于公司 2022 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》；


7.《关于拟执行以股份回购方式替代分红的承诺的议案》；

8.《关于公司<2023 年第一季度报告>及其<正文>的议案》；

9.《关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议案》；
10.《公司 2022 年度董事会审计委员会工作报告》。

（三）2023 年 8 月 28 日，公司审计委员会审议通过了
如下议案，并将以下议案提交公司董事会审议：

1.《关于<克劳斯玛菲股份有限公司 2023 年半年度报告>的议案》；

2.《关于克劳斯玛菲股份有限公司 2023 年上半年相关报告的议案》；

3.《关于开展应收账款保理业务暨关联交易的议案》。
（四）2023 年 10 月 23 日，公司审计委员会审议通过
了如下议案，并将以下议案提交公司董事会审议：

《关于<克劳斯玛菲股份有限公司 2023 年第三季度报告>的议案》。

（五）2023 年 12 月 6 日，公司审计委员会审议通过了
如下议案，并将以下议案提交公司董事会审议：

《关于聘请公司 2023 年度财务和内控审计机构的议案》。

三、重点关注事项情况


1、监督及评估外部审计机构工作

董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，并对其 2022 年度财务报告审计工作进行了监督评价，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是的发表相关审计意见。

2、对公司内部审计工作指导情况

报告期内，审计委员会通过分析公司财务报表、外部审计报告等资料，以及参加公司董事会会议和专门委员会会议等途径，掌握公司内部审计工作情况，要求并指导公司加强内部审计与日常督查，落实经营和财务风险控制。经审阅相关审计报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

3、审阅公司财务报表并对其发表意见

2023 年度，审计委员会对公司年度财务会计报表、半年度财务会计报表、季度财务会计报表进行了认真审议，并认为公司财务报告是真实的、完整的和准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报情况，也不存在重大会……
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