公告日期：2024-03-27

淮河能源（集团）股份有限公司

突发事件应急处理制度

（2024 年 3 月 26 日，公司八届五次董事会修订）

第一章 总 则

第一条 为加强淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）对突
发事件的应急管理工作，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件给公司造成的影响和损失，保护公司及股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《突发事件应对法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章及公司《章程》、《信息披露管理办法》等规定，结合公司实际，特制订本制度。

第二条 本制度所称“突发事件”是指突然发生、有别于日常经营、已经或
者可能对公司经营、财务状况、公司声誉、股票价格等产生重大影响的，需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。

第三条 公司对突发事件实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。
第四条 本制度适用于公司及所属各级子（分）公司、项目部。

第二章 突发事件分类

第五条 结合事件的危害程度、影响范围等因素，公司对需要应对的突发事
件进行分类，包括但不限于以下四个方面：

（一）公司治理类

1、公司控股股东出现重大风险，如大额侵占公司财产、违反公开承诺等对公司造成重大影响的事件；

2、持有公司 5%及以上股份的股东之间存在争议、诉讼，或对重大事项出现明显分歧；

3、公司控制权发生或可能发生转移；

4、公司董事会、监事会、经理层不能正常运作；


6、公司董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违规、违法行为；

7、其他公司治理类突发事件。

（二）经营管理类

1、公司的经营和财务状况严重恶化；

2、公司主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未足额提取坏账准备；

3、公司主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；

4、公司主要或全部业务陷入停顿；

5、公司面临退市风险；

6、公司涉及重大经济损失或民事赔偿风险；

7、公司发生重大的质量或服务事故，并造成恶劣的社会影响；

8、其他经营管理类突发事件。

（三）运行环境类

1、国际重大事件波及公司，可能造成公司重大损失；

2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司，可能造成公司重大损失；
3、重大自然灾害、社会公共事件造成公司经营业务受到严重影响；

4、重大事故灾难，指公司内的各类重大安全生产事故、环保事故、公共设施和设备事故造成公司正常经营受到严重影响；

5、公司涉及重大行政处罚风险；

6、其他运行环境类突发事件。

（四）信息传播类

1、公司股票价格频繁异常波动；

2、报刊、网络等媒体对公司进行集中或不实报道；

3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成较大影响；

4、公司发布的信息出现虚假记载、错误或误导性陈述、重大遗漏，给市场造成较大影响；

5、重要内幕信息出现泄露；

6、出现投资者群体上访、投诉、提起对公司的诉讼等事件；


7、其他信息传播类突发事件。

第三章 组织体系

第六条 公司对突发事件的处置实行统一领导、统一组织、分级负责、快速
反应、协同应对。

第七条 公司成立突发事件处置工作领导小组（下称“应急领导小组”）。应
急领导小组是公司突发事件的管理和处置工作的领导机构，统一领导公司突发事件应急处理，就相关重大问题做出决策和部署，主要职责包括：

（一）决定启动和终止突发事件处理系统；

（二）拟定突发事件处理方案；

（三）组织指挥突发事件处理工作；

（四）根据需要协调和组织突发事件处理过程中的对外宣传报道工作，拟定统一的对外宣传解释口径，依法统一决定公司对外发布或披露突发事件信息；
（五）负责保持与当地政府主管部门、安徽证监局、上海证券交易所的有效联系和衔接；

（六）负责决定并办理突发事件处理过程中的其他事项。

第八条 应急领导小组由公司董事长担任组长，总经理担任常务副组长，副
总经理和董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及机关各部室、子（分）公司、项目部负责人组成。

应急领导小组常设机构为公司综合管理部，主……
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