公告日期：2024-04-08

四川大西洋焊接材料股份有限公司

独立董事张怀岭 2023 年度述职报告

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》附件《第六号 定期报告》等监管规则，以及四川大西洋焊接材料股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》等规定。我作为公司独立董事能够独立公正地履行职责，及时了解公司生产经营情况，关注公司重大事项，出席公司相关会议，审议董事会议案，对相关事项发表事前认可和独立意见，促进公司董事会规范运作和科学决策，维护公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

2023年3月17日，公司2023年第一次临时股东大会选举我为公司第五届董事会独立董事，基本情况如下：

张怀岭，男，汉族，1983 年出生。法学博士，副教授。曾任德国柏林 Knauthe 律师事务所法务助理，西南财经大学法学院讲师。现任西南财经大学法学院副教授，硕士生导师，江苏康力源体育科技股份有限公司独立董事等职务。

作为公司独立董事，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，也未在公司股东单位任职，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。


二、独立董事年度履职概况

（一）本年度出席董事会和股东大会的情况、相关决议及表决结 果等

本年应出 以通讯方 投票情 出席
姓名 席董事会 亲自出席 式参加次 委托出 缺席 况（反对 是否连续两次 股东
次数 次数 数 席次数 次数 次数） 未参加会议 大会
次数

张怀岭 7 7 5 0 0 0 否 1

报告期内，我作为独立董事我积极参加公司召开的股东大会、董 事会等会议，在召开会议前仔细审阅会议资料，认真听取公司经营、 发展、重大事项等情况介绍。对提交会议审议事项，充分发挥自己专 业优势，客观发表独立意见及事前认可意见，作出独立、公正的判断， 维护公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。2023年，我对提 交董事会审议的全部议案经认真审议后，均投出同意票，没有反对、 弃权的情形；对提交董事会各专业委员会讨论审议的事项，经认真讨 论后，均投出同意票，同意提交董事会审议，没有反对、弃权的情形。
(二）专门委员会履职情况

2023 年，我积极参加各专门委员会议，其中审计委员会会议5
次。作为董事会审计委员会成员，对公司定期报告、公司内部控制情 况等相关情况进行了审议，我充分运用自己的专业知识和工作经验， 通过自身的参与，认为公司各专门委员会勤勉尽责，为不断提高公司 治理水平，促进公司健康可持续发展发挥了重要的作用。参加战略委 员会会议1次，审阅了公司《2022年年度报告》中关于公司发展战略 等相关内容和《公司2022年投资总结和2023年投资计划》，结合焊接 材料行业发展趋势、行业竞争格局和公司在行业中的地位等实际情况， 对公司中长期发展战略规划提出了调整意见。


（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，我作为公司审计委员会成员、独立董事与公司财务负责人及会计师事务所进行沟通，认真审议公司2022年年度报告、2023年各季度报告，与会计师事务所积极探讨和交流，维护审计结果的客观、公正。

（四）维护投资者合法权益情况

我听取公司相关人员汇报，深入了解公司的生产经营状况及风险，对公司关联交易、关联方资金往来、对外投资、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况等重大事项进行主动查询，独立、客观、公正地审议并发表独立意见，确保全体股东利益，特别是中小股东的利益不受侵害。我持续关注公司信息披露工作及投资者关系工作和舆情，参与公司业绩说明会，严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《信息披露管理办法》等法律法规、规范性文件的要求，对公司信息披露工作进行监督，确保披露的信息真实、准确、完整、及时。

（五）现场考察情况

为了全面了解公司情况，切实履行独立董事职责，主要通过以下方式对公司生产经营情况、内控制度等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行检查。

积极参加公司董事会，认真听取相……
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