公告日期：2024-04-26

中信证券股份有限公司关于

凯盛科技股份有限公司持续督导

保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2023 年 4 月

一、发行人基本情况

公司名称 凯盛科技股份有限公司

英文名称 Triumph Science & Technology Co., Ltd

统一社会信用代码 913403007199576633

成立时间 2000 年 9 月 30 日

注册资本 944,606,894 元人民币

股票上市地 上海证券交易所

A 股股票简称 凯盛科技

A 股股票代码 600552

法定代表人 夏宁

注册地址 安徽省蚌埠市黄山大道 8009 号

办公地址 安徽省蚌埠市黄山大道 8009 号

邮政编码 233010

电话 86-552-4968015

传真 86-552-4077780

网址 www.triumphltd.cn

ITO 导电膜玻璃、真空镀膜玻璃、盖板玻璃、柔性薄膜、显示模
组、触控模组等电子产品、光电产品及配件的开发、研究、生产、
销售、系统集成（不含限制项目）。新材料的技术转让、开发、咨
询及技术服务；精密陶瓷、精细化工及电子行业用硅质、铝质粉
经营范围 体材料的生产及销售；化工原料、建筑材料、机械设备销售；信
息咨询；本企业自产产品及相关技术出口，本企业生产所需的原
辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术进口（国家限定公
司经营和国家禁止进口的商品及技术除外）。国内贸易（不含专营、
专控、专卖商品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于核准凯盛科技股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2022]1820 号）核准同意，凯盛科技股份有限公司（以下简称“公司”或“凯盛科技”）非公开发行人民币普通股（A 股）股票 180,722,891股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 8.30 元，募集资金总额为
1,499,999,995.30 元；截至 2022 年 10 月 28 日止，公司已收到中信证券股份有限
公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）转付扣除承销费用（含税）的募集
资金 1,487,999,995.34 元。上述募集资金已于 2022 年 10 月 28 日划至公司指定账
户，且已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2022 年 10 月 28 日出
具《验资报告》（大信验字[2022]第 2-00085 号）。本次非公开发行相关的费用合计人民币 12,995,167.61 元（不含税），实际募集资金净额人民币 1,487,004,827.69元。
三、保荐工作概述

中信证券作为凯盛科技 2022 年度非公开发行股票的保荐人，负责对凯盛科
技履行持续督导义务，法定持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。中信证券对凯
盛科技 2022 年度非公开发行股票所做的主要保荐工作如下：

1、按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司及董事、监事、高级管理人员进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织公司及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的相关事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案；

2、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

3、督导公司有……
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