公告日期：2024-03-29

山东黄金矿业股份有限公司对

山东黄金集团财务有限公司的

风险持续评估报告

根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》的要求，山东黄金矿业股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验山东黄金集团财务有限公司（以下简称“山东黄金财务公司”或“公司”）的《金融许可证》、《营业执照》等证件资料,并审阅该公司包括资产负债表、利润表、现金流量表在内的定期财务报告等相关资料，山东黄金财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估,具体情况报告如下:

一、山东黄金财务公司基本情况

山东黄金财务公司于 2013 年 7 月 8 日经中国银行业监
督管理委员会（现为国家金融监督管理总局，下同）批准设
立，2013 年 7 月 17 日经山东省工商行政管理局登记注册正
式成立，是隶属于山东黄金集团有限公司（以下简称“山东黄金集团”）的非银行金融机构，山东省黄金行业内第一家获准设立的财务公司。

注册资本：山东黄金财务公司注册资金 30 亿元人民币
（其中含 500 万美元），其中，山东黄金集团货币实缴出资21 亿元（含 350 万美元），出资占比 70%；山东黄金矿业股份有限公司货币实缴出资 9 亿元（含 150 万美元），出资占比 30%。

注册地址：山东省济南市历城区经十路 2503 号副楼 1
层

企 业 法 人 营 业 执 照 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
91370000074403945J

法定代表人：吴晨

金融许可证机构编码：L0073H237010001

经监管部门批复，山东黄金财务公司本外币业务范围为：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资；经银行业监督管理机构或其他享有行政许可权的机构核准或备
案的业务。

二、内部控制的基本情况

（一）控制环境

山东黄金财务公司按照《山东黄金集团财务有限公司章程》规定建立了股东会、董事会、监事会、高级管理层为主体的公司治理结构，各治理主体职责边界清晰，具备完善的风险管控、制衡监督和激励约束机制。股东会为山东黄金财务公司最高权力机构，股东严格按照《公司章程》规定履行股东义务，行使股东职权，无越权干预公司经营管理活动的行为；董事会统筹公司的决策运作，负责建立并实施充分有效的内部控制，下设战略发展委员会、风险管理委员会和审计（稽核）委员会；监事会对股东会负责，执行监督职能，定期对公司董事和监事的履职情况开展评价。高级管理层及
其领导下的各业务部门及专业委员会，负责内部控制的日常运行。根据业务发展和管理的需要，山东黄金财务公司按照前、中、后台三分设的原则，设立了综合管理部、信贷管理部、投资银行部、票据部、计划财务部、营业管理部、国际业务部、风险管理部、审计稽核部和信息技术部等10个部门。各部门职责清晰，运转有序，能充分满足公司经营管理与业务发展要求。

山东黄金财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，组织架构分工合理、职责明确、报告关系清晰，为公司风险管理的有效性提供必要的前提条件。

（二）风险的识别与评估

山东黄金财务公司结合实际开展全面风险管理，持续完善风险评估机制，构筑了涵盖公司治理、业务管理、风险合规、内控审计等较为全面的制度体系，形成了集风险监测、风险分析、风险预警、内控合规检查和审计稽核为一体的风险管控模式。公司定期对经营活动的合规性、合法性和有效性进行审计和监督，开展风险评估工作，动态风险指标监测，及时报告风险管理情况。公司各部门、各岗位职责清晰、相互监督、相互制约，对各种风险进行有效地预测、评估和控制，及时调整风险应对策略。

（三）控制活动

根据业务发展需要，2023年山东黄金财务公司持续开展规章制度“立改废”工作,完善优化各项管理制度。

1.资金管理方面

根据国家法律法规及金融监管政策，山东黄金财务公司
制定有《山东黄金集团财务有限公司资金管理办法》《山东黄金集团财务有限公司结算业务管理办法》《山东黄金集团财务有限公司存款业务管理办法》等业务管理办法及操作流程。

（1）在资金管理方面，山东黄金财务公司通过制定和实施资金计划管理，保证公司资金的安全性、效益性和流动性。

（2）在成员单位存……
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