公告日期：2024-04-26

证券代码： 600536 证券简称： 中国软件
中国软件与技术服务股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所

履行监督职责情况报告

中国软件与技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华”）作为公司 2023 年度年报审计机构，根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的相关要求，现将董事会审计委员会对中兴华 2023 年度履行监督职责情况报告如下：

一、会计师事务所基本情况

中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)成立于 1993 年，2000 年由国家工商管
理总局核准，改制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009 年吸收合并江苏富华会计师事务所，更名为“中兴华富华会计师事务所有限责任公司”。2013 年公司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为“中兴华会计师事务所（特
殊普通合伙）”。注册地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层。
截至 2023 年末，中兴华拥有合伙人数量 189 人、执业注册会计师 963 人，
注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 463 人。中兴华2022 年度（2023 年尚未出具正式审计报告）业务总收入人民币 18.45 亿元，其
中审计业务收入 13.51 亿元，证券业务收入 3.2 亿元；2022 年度中兴华为包括
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业等行业在内的 115 家上市公司提供了年报审计服务（其中，涉及信息传输、软件和信息技术服务业上市公司 4 家），审计收费总额 1.48 亿元。

中兴华项目合伙人、签字注册会计师申海洋先生，2008 年成为执业注册会计师，2011 年开始从事上市公司审计，2020 年开始在中兴华执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，未在其他单位兼职，近三年签署 2 家上市公司审计报告。

签字注册会计师：崔小斌，2009 年成为执业注册会计师，2010 年开始从事
上市公司审计，2020 年开始在中兴华执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，未在其他单位兼职，近三年签署 1 家上市公司审计报告。

拟担任项目质量控制复核人：田书伟，2015 年成为执业注册会计师，2015 年起从事上市公司审计工作，2020 年起在中兴华会计师事务所执业。

中兴华及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

二、聘任会计师事务所履行的程序

1.公司于 2023 年 10 月 25 日召开第七届董事会第六十一次会议，审议通过
《关于聘用 2023 年度审计机构的议案》,同意继续聘用中兴华担任公司 2023 年度财务报告和内部控制的审计机构。全部 3 位独立董事事前认可并发表了同意本项议案的独立意见。此次会议审议通过了《关于提议召集召开 2023 年第六次临时股东大会的议案》，公司董事会决定将审议通过的《关于聘用 2023 年度审计机构的议案》提交公司股东大会审议。

2.公司于 2023 年 11 月 13 日召开 2023 年第六次临时股东大会，审议通过
《关于聘用 2023 年度审计机构的议案》，同意继续聘用中兴华担任公司 2023 年度财务报告和内部控制的审计机构。

三、董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况

1.2023 年 10 月 25 日，董事会审计委员会会议审议通过《关于聘用 2023 年
度审计机构的议案》, 董事会审计委员会对中兴华的执业情况进行了了解，对其2022 年在为公司提供财务报告和内部控制的审计服务中，所表现出的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审查。对公司聘用 2023 年度审计机构事项发表如下意见：“中兴华已购买职业责任保险金，且相关职业责任保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。中兴华在为本公司审计工作过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，中兴华及项目成员与本公司保持了形式上和实质上的双重独立，不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形；项目成员具备从事财务审计和内部控制审计的专业胜任能力；较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务，工作成果客观公正，按时完成了公司 202……
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