公告日期：2024-04-03

贵州茅台酒股份有限公司关于

贵州茅台集团财务有限公司的风险评估报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联
交易》的要求，贵州茅台酒股份有限公司（以下简称 “公司”） 通过查验 贵州茅台集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《中华人民共和国金 融许可证》《营业执照》等证件资料，并对财务公司的经营资质、业务和风 险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司是经原中国银监会以银监复[2013]69 号文批准设立，于 2013
年 3 月 6 日成立，是中国白酒行业成立的首家企业集团财务公司。基本情
况如下：

注册资本：25 亿元人民币

金融许可证机构编码：L0173H252030001

统一社会信用代码：91520000063064319M

经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据 贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、 非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理 成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券 投资；监管部门批准的其他业务。

财务公司股权结构

股东名称 持股金额 持股比例
（人民币亿元） （%）

贵州茅台酒股份有限公司 12.75 51


中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公 10 40

贵州茅台酒厂（集团）技术开发有限公 2.25 9

合计 25 100

二、财务公司内控情况

（一）内部控制

根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》《企业 内部控制基本规范》的要求，财务公司按照《贵州茅台集团财务有限公司公 司章程》（以下简称“《公司章程》”）设立了股东会、董事会、监事会， 并对董事、监事、高级管理层在内部控制中的职责进行了明确规定，强化了 股东会、董事会、监事会和高级管理层之间各负其责、规范运作、相互制衡 的公司治理结构。财务公司董事会下设 5 个专门委员会，分别为：战略决策 委员会、关联交易委员会、提名与薪酬委员会、风险管理委员会、审计委员
会。公司高管团队由 1 名总经理、2 名副总经理组成；公司现有前中后台 10
个职能部门。

（二）风险的识别、评估

为有效控制各项业务风险，财务公司在各主要业务环节建立了全流程 的风险控制措施，制定了《全面风险管理办法》《风险识别与评估管理规程》 《操作风险管理办法》《流动性风险管理办法》《市场风险管理办法》等相 应的风险控制制度。并根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制 制度、标准化操作流程和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对业 务中的各类风险进行预测、评估和控制。

（三）控制活动

1.资金管理

财务公司根据监管部门的规定，制定了《存款业务管理办法》《结算业
务管理办法》《支付结算管理办法》等业务管理办法和操作流程，做到在流程中规定操作规范和控制标准，有效控制了结算及资金业务风险。在监管批准范围内，针对客户资金结算及存款业务，严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，保障客户资金的安全，维护客户合法权益。严格落实资金集中管理工作，并以信息系统为支撑，严格保障结算业务的安全、快捷、通畅。
2.授信管理

（1）信贷业务管理

针对不同的业务品种，财务公司制定了《成员单位客户信用评级管理办法》《综合授信管理办法》《流动资金贷款管理办法》《固定资产贷款管理办法》《买方信贷业务管理办法》《授信审批规程实施细则》等管理办法及操作规程，在制度层面有效控制业务风险。财务公司目前采用“客户信用评级、综合授信管理”的信贷业务管理模式。信用评级是授信审批工作开展的前提，是对信贷客户类别划分的重要依据。通过科学、合理的测评信贷客户信用风险程度来测算其综合授信量。 严格落实贷款“三查”等有关监管要求，建立了完善的贷前调查、 贷中审查、贷后检查制度和审贷放分离的贷款审查……
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