公告日期：2023-08-03

贵州茅台酒股份有限公司



关于贵州茅台集团财务有限公司的风险持续评估报告



贵州茅台酒股份有限公司（以下简称“本公司”）按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，通过查验贵州茅台集团财务有限公司（以下简称“茅台财务公司”）《金融许可证》

《营业执照》等资料，查阅茅台财务公司 2023 年 6 月 30 日财务报告，对

茅台财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了综合评估，具体情况如下：

一、茅台财务公司基本情况



茅台财务公司于 2013 年 1 月 30 日设立，2013 年 4 月 12 日挂牌。基本

情况如下：



注册资本：25 亿元人民币



金融许可证机构编码：L0173H252030001



统一社会信用代码：91520000063064319M



经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资。监管部门批准的其他业务。



茅台财务公司股权结构：



股东名称 持股金额 持股比例

（亿元） （%）



贵州茅台酒股份有限公司 12.75 51





中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司 10 40



贵州茅台酒厂（集团）技术开发有限公司 2.25 9



合计 25 100



二、茅台财务公司内控情况



（一）内部控制



根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》《企业内部控制基本规范》的要求，茅台财务公司按照《贵州茅台集团财务有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）设立了股东会、董事会、监事会，并对董事、监事、高级管理层在内部控制中的职责进行了明确规定，建立了股东会、董事会、监事会和高级管理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。茅台财务公司董事会下设 5 个专业委员会，分别为：战略决策委员会、关联交易委员会、提名与薪酬委员会、风险管理委员会、审计委员会。茅台财务公司高管团队由 1 名总经理、2 名副总经理组成；现有前中后台 10 个职能部门。



（二）风险的识别、评估



茅台财务公司制定了一系列内部控制管理制度，完善了风险管理体系，实行内部审计监督制度，设立对董事会负责的风险管理委员会和审计委员会，设立中台风险合规部和后台稽核部，对茅台财务公司的业务活动进行风险管控、监督和稽核。茅台财务公司制定了《全面风险管理办法》《风险识别与评估管理规程》《操作风险管理办法》《流动性风险管理办法》等制度，建立风险识别、评估工作机制，以便业务及经营面临的主要风险得到及时识别、审慎评估和有效监控。各部门职责分离、相互监督，并根据各项业务制定相应的标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，对业务操作中的各种

风险进行预测、评估和控制。



（三）控制活动



1.资金管理



（1）资金结算业务。茅台财务公司根据《企业集团财务公司管理办法》和《中国人民银行支付结算制度》等法律法规的要求，制定了《资金支付管理暂行办法》《账户管理办法》《结算业务管理办法》等业务管理办法，规范结算业务操作。同时，根据《反洗钱法》等法律法规要求，开展反洗钱日常管理工作。



（2）成员单位存款业务。严格遵守有关监管要求，制定了《存款业务管理办法》及操作规程，对人民币存款业务进行了规范。对存款人开销户、受益所有人、账户资料进行严格审查，切实保障成员单位资金安全，维护存款人的合法权益。



2.授信管理



（1）信贷业务管理工作



茅台财务公司制定了《成员单位客户信用评级管理办法》《信用评级管理办法》《综合授信管理办法》《流动资金贷款管理办法》《固定资产贷款管理办法》《买方信贷业务管理办法》《授信审批规程实施细则》等制度及操作规程，严格执行“审贷分离”制度，认真履行信贷业务审查工作职责，坚持审查中的独立性，严格落实贷后检查。为防范信贷业务风险，规范业务操作规程，茅台财务公司……
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