公告日期：2024-03-30

2023 年度独立董事述职报告

（方自维）

作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会，凭借丰富的专业知识和经验在董事会日常工作及决策中履职尽责，对董事会审议的重大事项发表独立客观意见，为董事会科学决策提供有效支撑，促进公司规范运作。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。本人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：

本人方自维，男，汉族、1968 年 10 月出生，中国籍，中共党员，硕士学历，
正高级会计师、注册会计师、注册资产评估师。历任云南省商业储运总公司主办会计、云南会计师事务所项目经理、云南亚太会计师事务所部门经理、亚太中汇会计师事务所副主任会计师、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，副主任会计师。现任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、中融人寿保险股份有限公司独立董事、云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事。2022年 3 月 31 日至今任公司独立董事。

二、独立董事出席公司相关会议情况

2023 年度，本人积极出席股东大会、董事会及董事会专门委员会、独立董事专门工作会议，对所有议案认真研究，审慎发表独立意见。

（一）出席股东大会、董事会情况

报告期内，公司召开了 3 次股东大会，共审议通过 22 项议案；召开了 9 次
董事会，其中，以现场结合视频通讯方式召开 6 次，以通讯方式召开 3 次，共审
议通过 73 项议案。本人依法依规、独立审慎行使职权，在董事会会议召开前，仔细阅读董事会会议资料，为审议决策做好充分准备；按时参加董事会会议，利用专业优势和实务经验，为公司提出合理建议和建设性意见，谨慎行使表决权，为董事会科学决策起到积极作用。

本人出席股东大会和董事会的情况如下表：

董事会（次） 股东大会（次）

应参加 现场方式 通讯方式 委托 缺席 应参加 实际参加

9 6 3 0 0 3 3

（二）出席专门委员会情况

作为公司董事会审计与风险管理委员会委员，报告期内，共参加董事会审计与风险管理委员会会议4次，对提交审议的19 项议案均进行认真审议研讨。此外，本人详细审阅了定期报告，并与会计师事务所多次沟通，保障全体股东权益不受损害。

（三）独立董事专门工作会议情况

根据公司实际情况，报告期内公司召开了 1 次独立董事专门会议，本人积极参会，对 4 项重要事项进行认真研讨，并发表了事前认可意见和同意的独立意见。
三、在公司现场工作情况

报告期内，本人充分利用参加股东大会、董事会及董事会审计与风险管理委员会的机会及其他工作时间到公司进行实地考察。除参加会议外，本人与公司董事、高级管理人员以及承办公司审计业务的会计师事务所就公司生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况进行了现场调研和认真审核。通过阅读公司定期推送《董监高月度信息简报》《锌铅锗银行业分析报告》《监管动态月报》等资料，及时了解公司最新情况。作为公司独立董事，本人积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，促进公司管理水平提升。

四、保护投资者权益方面做的工作

（一）报告期内，本人通过参加股东大会、业绩说明会等方式积极主动加强
与中小股东沟通交流，增进中小股东对公司经营状况的深入了解，同时也通过中小股东的诉求向公司传递完善公司治理建议。

（二）本人在董事会召开前均积极获取作出决策所需资料并认真审阅，会后仔细查看披露信息及相关舆情，重点关注相关议案对全体股东利益的影响，切实维护公司和中小股东的合法权益，积极有效地履行独立董事职责。

（三）本人持续关注公司的信息披露工作，监督公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司有关规定，真实、准确、完整披露信息，确保投资者公平、及时地获得相关信息。

五、独立董事年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人对公司各重大事项进行充分调查，积极收集资料，深入分析各重大事项的必要性、可行性和潜在风险，在关联交易、对外担保、董事候选人提名、高级管理人员聘任及薪酬、聘任会计师事务所、现……
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