公告日期：2024-03-30

2023 年度独立董事述职报告

（郑新业）

作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023 年度任期内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实履行独立董事职责，依法合规地行使了独立董事的权利。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人郑新业，男，汉族，1969 年 8 月出生，中共党员，博士研究生学历，教
授职称，1985 年参加工作。历任中国北方工业公司项目经理，中国社会科学院工业经济研究所助理研究员，中国人民大学经济学院副教授，中国人民大学能源经济系主任，中国人民大学经济学院副院长、教授、博士生导师，华电重工股份有
限公司独立董事。现任中国人民大学党委常委、副校长。2020 年 2 月 7 日至 2023
年 11 月 14 日任公司独立董事。

二、独立董事 2023 年度履职概况

在 2023 年度任期内，本人积极参加公司董事会及各专门委员会会议、股东大会，认真审议董事会及董事会专门委员会的各项议案，对公司相关重大事项独立、客观、公正地行使表决权和发表意见，促进董事会科学决策、公司规范运作，本人出席会议的情况如下：

（一）出席股东大会、董事会情况

在 2023 年度任期内，公司召开了 3 次股东大会，审议通过 22 项议案；召开
了 8 次董事会，审议通过 64 项议案。本人出席了公司召开的所有董事会会议，不存在缺席和委托其他董事出席的情况，对提交董事会审议的相关议案均进行了认真审议、提出合理建议，为董事会的科学决策发挥了积极作用。任期内，公司
董事会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。根据规定，就公司 2 项事项决策前发表了事前认可意见，对公司 25 项事项发表了独立意见。因工作原因本
人未能出席公司 2022 年年度股东大会、2023 年第一次临时股东大会和 2023 年第
二次临时股东大会，均已请假。

本人出席股东大会和董事会的情况如下表：

董事会（次） 股东大会（次）

应参加 现场结合 通讯方式 委托 缺席 应参加 实际参加
视频方式

8 1 7 0 0 3 0

（二）出席专门委员会情况

2023 年度任期内，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员，严格按照相关规定行使职权，认真出席了公司董事会薪酬与考核委员会历次会议，未有无故缺席的情况发生，对公司高级管理人员年度薪酬兑现、年度绩效考核方案等进行了认真审议，切实履行了专门委员会委员职责。2023 年度任期内，公司董事会战略委员会未召开会议。

薪酬与考核委员会（次） 战略委员会

应参加 实际参加 应参加 实际参加

2 2 0 0

（三）理论学习及调研考察情况

2023 年度任期内，本人通过定期查阅资料、听取汇报等形式，及时了解公司的日常经营状况及重大事项的进展情况；通过会议、电话、电子邮件等方式保持了与公司管理层的日常联络，就独立董事关注的各项问题进行了有效沟通；持续关注媒体对公司相关报道、公司各重大事项进展、外部环境及市场变化对公司的影响，有效地履行了独立董事职责。

（四）与中小股东沟通交流情况

2023 年度任期内，本人对于董事会审议的所有议案材料均进行认真审核，在
充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护中小股东的合法权益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2023 年度任期内，本人对公司各重大事项进行充分调查，积极收集资料，深入分析各重大事项的必要性、可行性和潜在风险，在关联交易、对外担保、董事候选人提名、高级管理人员聘任及薪酬、聘任会计师事务所、现金分红等事项上谨慎地发表独立意见，具体如下：

（一）关联交易情况

2023 年度任期内，公司的关联交易事项为关联方为公司及子公司提供金融服务。本人认真审阅了公司提交的相关资料，认为关联……
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