公告日期：2024-04-30

中信建投证券股份有限公司

关于凌云工业股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）为凌云工业股份有限公司（以下简称“凌云股份”或“公司”）非公开发行股票项目的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，中信建投证券对凌云股份 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准凌云工业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]60 号）文件，公司向包括公司股东北方凌云工业集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司在内的 9 名特定对象非公开发
行股票 153,503,893 股，发行价格为 8.99 元/股，募集资金总额 1,379,999,998.07
元，扣除各项发行费用人民币 13,614,160.99 元（不含增值税），实际募集资金净额人民币 1,366,385,837.08 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022年 3 月 8 日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《凌云工业股份有限公司非公开发行股票募集资金验资报告》（信会师报字[2022]第 ZG10154 号）。
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况

为规范公司募集资金的使用与管理，保护中小投资者利益，公司根据《上海证券交易所股票上市规则》等规定制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使用以及监督等作出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金使用管理办法》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法规文件以及公司《募集资金使用管理办法》等制度规定的情况。


公司与中信建投证券、存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，共同监督募集资金的使用情况。《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均能按照相关法律法规规定及协议约定行使权利和履行义务。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

币种：人民币 单位：元

公司名称 开户银行名称 银行账号 存储 金额

方式

中国银行股份有限公 101386355844 活期 238,826.38
司涿州支行

中国工商银行股份有 0409020029300470692 活期 2,392,360.69
凌云工业股份 限公司涿州支行

有限公司 中国建设银行股份有

限公司涿州物探支行 13050166620800002755 活期 435,351.08

交通银行股份有限公 136791000013000190678 活期 10,269,319.22
司保定涿州支行

凌云工业股份 中国银行股份有限公

有限公司盐城 司盐城分行 465077423949 活期 1,517,400.44
分公司

凌云新能源科 中国银行股份有限公 483278027308 活期 48,858,151.54
技有限公司 司盐城分行

凌云中南工业 中国银行股份有限公

有限公司 司武汉经济技术开发 556081699218 活期 25,218,029.93
区支行

凌云工业股份

有限公司汽车 中国银行股份有限公 101566389405 活期 16,688,175.06
零部件制造分 司涿州支行

公司

凌云吉恩斯科 中国银行股份有限公 22864591535……
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