公告日期：2024-04-30

中信建投证券股份有限公司

关于凌云工业股份有限公司

2023 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司名称：凌云工业股份有限公司

联系方式：010-56052447

保荐代表人姓名：李书存 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号
楼泰康集团大厦 11 层

联系方式：010-56051428

保荐代表人姓名：王 建 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号
楼泰康集团大厦 11 层

经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2022〕60号文”批准，凌云工业股份有限公司（简称“公司”或“凌云股份”）向包括公司股东北方凌云工业集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司在内的 9 名特定对象非公开发行股票 153,503,893 股。本次公司发行新股的发行价为 8.99 元/股，募集资金总额 1,379,999,998.07 元，扣除各项发行费用人民币 13,614,160.99 元（不含增值税），实际募集资金净额人民币 1,366,385,837.08 元。本次非公开发行股票
于 2022 年 3 月 24 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称
“中信建投证券”）担任本次非公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。

一、持续督导工作情况

工作内容 督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 中信建投证券已建立健全并有效执行了持针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 续督导制度，已根据凌云股份的具体情况
划。 制定了相应的工作计划。


工作内容 督导情况

2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 中信建投证券已与凌云股份签订保荐协开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督 议，该协议已明确了双方在持续督导期间导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 的权利义务，并报上海证券交易所备案。并报上海证券交易所备案。
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 持续督导期间，中信建投证券通过日常沟
调查等方式开展持续督导工作。 通、定期或不定期回访、现场检查等方式，
对凌云股份开展了持续督导工作。

4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 凌云股份及相关当事人在持续督导期间未法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上 发生须按有关规定公开发表声明的发行人海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核 违法违规事项。
后在指定媒体上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应 凌云股份及相关当事人在持续督导期间未当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 发生违法违规的情况，亦无违背承诺的情报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 况。
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保
荐人采取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵 中信建投证券督导凌云股份及其董事、监守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发 事、高级管理人员遵守法律、法规、部门布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行 规章和上海证券交易所发布的业务规则及
其所做出的各项承诺。 其他规范性文件，并切实履行其所做出的
各项承诺。

7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 中信建投证券督导凌云股份建立健全并严制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 格执行公司治理制度。……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。