公告日期：2023-09-20

中信建投证券股份有限公司关于凌云工业股份有限公司

非公开发行限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为凌云工业股份有限公司（以下简称“凌云股份”或“公司”）非公开发行 A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对凌云股份非公开发行限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市流通的类型为非公开发行限售股。

（一）非公开发行核准情况

2022 年 1 月 14 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准凌云工业
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]60 号），核准公司非公开发行不超过 229,038,455 股新股。公司本次最终发行股票数量为 153,503,893 股。
（二）股份登记时间及限售安排

2022 年 3 月 24 日，公司在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完毕
本次发行新增股份登记托管和股份限售手续。

序号 认购方 认购数量 限售期（月）

（股）

1 北方凌云工业集团有限公司 38,932,146 18

2 中兵投资管理有限责任公司 16,685,205 18

3 产业投资基金有限责任公司 40,044,493 6

4 产业发展基金（有限合伙） 23,114,576 6

5 南方天辰（北京）投资管理有限公司- 7,786,429 6

南方天辰景晟8期私募证券投资基金

6 南方天辰（北京）投资管理有限公司- 5,439,377 6

南方天辰景晟23期私募证券投资基金


序号 认购方 认购数量 限售期（月）
（股）

7 重庆南方工业股权投资基金合伙企业 5,561,735 6

（有限合伙）

8 山东惠瀚产业发展有限公司 5,561,735 6

9 第一创业证券股份有限公司 10,378,197 6

合计 153,503,893 -

说明：

1、公司控股股东北方凌云工业集团有限公司及其关联方中兵投资管理有限责任公司认购的股份上市流通日为2023年9月25日（限售期满的次一交易日）。

2、其他认购方认购的股份已于2022年9月26日（限售期满的次一交易日）上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，因实施限制性股票激励计划，公司新增 23,640,500股限售流通股份，总股本由 916,965,410 股变更为 940,605,910 股；公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。本次限售股形成后至今，本次上市流通限售股的数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次非公开发行时，北方凌云工业集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司已承诺认购的股份自本次发行结束之日起 18 个月内不以任何方式转让。

截至本核查意见出具日，各认购方均严格履行了限售承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、本次限售股上市流通情况

（一）本次限售股上市流通数量为 55,617,351 股；

（二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 9 月 25 日；

（三）本次限售股上市流通明细……
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