公告日期：2023-12-21

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-084

杭州士兰微电子股份有限公司



关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期



行权条件未成就及注销相应股票期权的公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月20日召开了第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的议案》等议案，现将相关事项公告如下：



一、股权激励计划批准及实施情况



（一）2021 年 11 月 29 日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了

《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案；公司第七届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。



2021 年 12 月 15 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公

司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。



上述事项详见公司于 2021 年 11 月 30 日、2021 年 12 月 16 日在上海证券交

易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告及附件。



（二）2021 年 12 月 22 日，公司召开了第七届董事会第三十次会议和第七

届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划激励对象名单及权益授予数量的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权的议案》：公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）首次



授予股票期权的授权日为 2021 年 12 月 22 日，首次授予数量为 2,003.25 万份，

首次授予人数为 2,419 人，行权价格为 51.27 元/股。本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。本激励计划的有效期为自股票期权首次授予的授权日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 72 个月。本激励计划首次授予的股票期权自授权日起满 12 个月后，激励对象应在未来 48 个月内分四期行权。



公司于2022年1月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了本激励计划的首次授予登记工作。公司 2021 年股票期权激励计划首次授予实际登记数量为 1,999.20 万份，首次授予实际登记人数为 2,410 人。



上述事项详见公司于 2021 年 12 月 23 日、2022 年 1 月 28 日在上海证券交

易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告及附件。



（三）2023 年 12 月 20 日，公司召开第八届董事会第十六次会议和第八届

监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就及相关事项的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的议案》：



1、鉴于公司 2021 年度和 2022 年度权益分派方案已实施完毕，公司 2021

年股票期权激励计划的行权价格按规定调整为 51.07 元/股。



2、鉴于公司 2021 年股票期权激励计划中有 371 名激励对象已离职，1 名激

励对象被选举为公司职工代表监事，按规定不再具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的共 190.05 万份股票期权不得行权并由公司注销。注销后，公司 2021年股票期权激励计划首次授予的激励对象由 2,410 名调整为 2,038 名,首次授予的股票期权数量由 1,999.20 万份减少为……
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