公告日期：2019-04-20

北方导航控制技术股份有限公司

审计委员会2018年度履职情况报告

2018年，公司董事会审计委员会继续严格遵守《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《公司审计委员会工作细则》的相关规定，勤勉履职，充分发挥自身专业作用，重点围绕公司定期报告编制披露、关联交易规范管理以及内部控制规范实施等方面开展工作，进一步推动公司整体规范治理水平的持续提升。现将审计委员会年度履职情况总结报告如下：

一、审计委员会基本情况

报告期内，公司审议委员会成员共5位，独立董事3位，占到半数以上，公司审计委员会成员为：阎恩良、苏立航、陈树清、宋天德、王永生，阎恩良为主任委员。

作为公司审计委员会委员，我们均拥有履职需要的专业资质及能力，在财务、企业管理等方面积累了丰富的经验，可以胜任董事会审计委员会的相关工作。以下为我们的相关工作经历：

阎恩良：男，1953年生，大学本科，中共党员，高级会计师、研究员级高级经济师。曾任哈尔滨第一机械集团有限公司总会计师、哈尔滨建成集团有限公司总会计师，现任北方导航独立董事。

苏立航：男，1960年生，大学本科，中共党员，研究员级高级工程师。曾任山西北方惠丰机电有限公司董事，中国兵器工业导航与控制
研究所所长。现任北方导航科技集团有限公司董事长，哈尔滨建成集团有限公司董事长，北方导航控制技术股份有限公司董事长。

陈树清：男，1965年生，硕士，研究员级高级工程师。曾任内蒙古北方重工集团有限公司总经理、党委书记、董事长，内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事长，北方车辆集团有限公司董事长。现任北方导航控制技术股份有限公司董事、党委书记、副总经理。

宋天德：男，1955年生，大学本科，中共党员，高级工程师。曾任连云港港务局副局长，连云港港口集团董事、常务副总裁，现任北方导航独立董事。

王永生：男，1956年生，大学本科，中共党员，研究员级高级工程师。曾任长治清华机械厂副厂长、书记，现任北方导航独立董事。

二、审计委员会年度会议召开情况

报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《公司章程》、《公司审计委员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职责，2018年度，审计委员会共召开了6次会议，全体委员亲自出席了全部会议。

其中2017年度报告审计期间共召开了2次会议，分别对审计工作进展情况、初审情况、公司提交的年度财务会计报表、审计报告、会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告等事项进行了审议，并对相关议题发表了意见，同时对相关会议决议进行了确认。

（一）在年审注册会计师事务所进场前，认真听取、审阅了该所对公司年度财务报告审计的工作计划及相关资料。分别于2018年1月17日、2018年3月16日召开了2017年度报告独立董事现场考察暨审计委
员会年报工作会议（审计委员会2018年第一次、第二次会议），会议主要内容是：传达监管部门对2017年报工作要求，深入了解了2017年公司整体经营情况和财务状况，听取了专审会计师对于年报审计情况的汇报，与会计师事务所会计师进行沟通交流，确认各项审计工作符合相关工作安排，督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并就审计情况相关问题进行讨论。

（二）2018年3月23日在公司召开了审计委员会2018年第三次会议，会议主要内容包括：

1、审议通过了《关于2017年年度报告的议案》。关于本议案审计委员会认为，公司2017年度财务报告真实、公允地反映了公司的资产、经营状况，同意将报告内容提交公司第六届董事会第三次会议审议。
2、审议通过了《关于审计委员会2017年度履职情况报告的议案》。审计委员会同意该报告的全部内容，同意提交第六届董事会第三次会议审议。

3、审议通过了《关于日常经营性关联交易的议案》。审计委员会认为，该关联交易有利于公司业务的持续发展；由于军品配套的不可分割性和定点采购的特点，公司日常经营性关联交易是必要的；兵器集团系统内单位间的关联交易定价原则是按照国家相关规定并经军方成本审核商议确定，或遵循市场化原则，交易过程公平、公正，交易内容公允合理，未损害公司及股东，尤其是非关联股东的利益；因此，同意该关联交易事项。

4、审议通过《关于年审会计师2017年度工作情况的评价及续聘意
见的议案》。审计委员会认为，2017年度瑞华会计师事务所工作勤勉尽职，按计划完成了公司2017年度审计工作，并且在报告期内对公司财务会计工作及内控体系的运行进行了指导，很好地完成了双方约定的职责，向董事会提出续聘瑞华会计师事务所的意见。

5、审议通过了《关于为控股子公司哈尔滨建……
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