公告日期：2024-04-16

关于新疆天润乳业股份有限公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
作为新疆天润乳业股份有限公司（以下简称“天润乳业”或“公司”）2021年度非公开发行股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律法规的规定对天润乳业2023年度募集资金的存放与实际使用情况进行了核查，情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2972号文核准，公司以非公开发行股票方式向特定投资者发行人民币普通股（A股）51,590,909股，发行价格为每股人民币11.00元，募集资金总额为人民币567,499,999.00元，扣除不含税发行费用人民币11,338,996.20元后，募集资金净额为人民币556,161,002.80元。上述资金截至2021年12月10日已到位，已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具希会验字[2021]0064号验资报告。截至2023年12月31日，公司2021年非公开发行股票项目累计使用募集资金453,633,162.88元，募集资金账户余额为人民币合计116,612,589.84元（含利息）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度制定情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规的规定和要求，公司修订了《新疆天润乳业股份有限
公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），并于 2023 年 2 月
8 日和 2023 年 3 月 27 日分别经公司第七届董事会第二十次会议和公司 2023 年
第二次临时股东大会审议通过。

（二）募集资金的存储情况

按照《募集资金管理制度》等相关要求，公司募集资金存放于董事会设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理，募集资金专户未存放非募集资金或用作其它用途。

公司和全资子公司新疆天润北亭牧业有限公司分别在平安银行股份有限公司乌鲁木齐分行、上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行设立了募集资金专项账户，并于2021年12月28日分别与平安银行股份有限公司乌鲁木齐分行、上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。在使用募集资金时，公司严格按照《募集资金管理制度》和《募集资金三方监管协议》的规定执行，不存在不履行义务的情形。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专项账户的余额如下：

单位：元

开户单位名称 开户行 账号 金额

新疆天润乳业 平安银行乌鲁木齐分行营业 15000107505872 2,215,599.15
股份有限公司 部

新疆天润北亭 上海浦东发展银行股份有限 60090078801400001392 114,396,990.69
牧业有限公司 公司乌鲁木齐分行营业部

合计 116,612,589.84

注：上述募集资金余额含利息。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目资金使用情况

公司 2021 年非公开发行股票项目的资金使用情况参见附表。

（二）募投资金先期投入及置换情况

2022 年 1 月 26 日，公司第七届董事会第十七次会议和第七届监事会第十一
次会议分别审议通过了《新疆天润乳业股份有限公司关于使用募集资金置换预先
投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至 2021 年 12 月 10 日预
先投入募集资金投资项目及已支付费用的自筹资金共计 70,920,173.97 元。公司独立董事及监事会分别发表了明确的同意意见，并由希格玛会计师事务……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。