公告日期：2024-04-16

新疆天润乳业股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

2023 年度，本人张列兵作为新疆天润乳业股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，详细了解公司生产经营情况，积极参与董事会决策，对公司重大事项发表独立客观的意见，较好地发挥了独立董事的独立作用，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将本人 2023 年度工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

张列兵，男，汉族，1965 年 7 月出生，博士研究生学历，高级工程师职称，
具有独立董事资格。现任中国农业大学食品科学与营养工程学院副教授，新疆天润乳业股份有限公司独立董事。

（二）独立性情况说明

经本人自查及董事会核查在公司的履职情况，董事会认为独立董事张列兵具备胜任独立董事岗位的资格。张列兵及其配偶、父母、子女、主要社会关系均未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席股东大会、董事会、各专门委员会、独立董事专门会议的情况
2023 年公司共召开 5 次股东大会、10 次董事会、15 次董事会专门委员会以
及 3 次独立董事专门会议。本人积极出席历次股东大会、董事会、独立董事专门会议和担任职务的董事会专门委员会会议，认真审议每项议案，主动了解相关情况，发挥自己在企业管理方面的专业知识和工作经验，参与讨论并提出合理化建议，独立、客观、审慎地行使表决权，对公司董事会换届、可转债项目、对外投资、关联交易等事项提出意见和建议，客观发表独立意见，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。

2023 年，本人出席股东大会、董事会、各专门委员会情况如下：

参会情况（亲自出席次数/应出席次数）

姓名 董事会 董事会审 董事会薪酬 董事会提 独立董
股东大会 董事会 战略委 计委员会 与考核委员 名委员会 事专门
员会 会 会议

张列兵 5/5 10/10 3/3 8/8 不适用 2/2 3/3

其中，公司董事会战略委员会召开 3 次会议，对发行可转债事项、对外投资
事项进行了研究审查；董事会审计委员会召开 8 次会议，对关联交易的必要性和关联交易价格公允性进行核查，对公司续聘会计师事务所事项进行审核，在公司年报审计过程中与年审会计师积极沟通，审阅财务报告，认真履行了专业职责；董事会提名委员会召开 2 次会议，对董事会换届候选人资格进行了审查。独立董事专门会议召开了 3 次会议，对独立董事工作制度进行了修订，对定期报告进行了审阅。

本人认为，公司前述各项会议的召集召开符合法定程序，相关重大事项均履行了相应的审批程序。因此，2023 年度本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议的情况，对各项议案均投赞成票。

（二）与内外部审计机构就公司财务、业务状况进行沟通的情况

报告期内，本人与公司内部审计部及会计师事务所进行积极沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，与会计师事务所就年度审计工作相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。本人每季度听取
内部审计部的工作完成情况及计划，日常督促指导内部审计人员工作开展，提升其业务知识和审计技能。

（三）与中小股东的沟通交流情况

报告期内,本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，积极聆听中小股东发言和建议，并与公司工作人员沟通中小股东关心的问题,发挥独立董事在中小投资者保护方面的重要作用。

（四）在公司现场工作的情况

2023 年，本人利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行现场办公和考察，及时了解公司重大事项进展情况，掌握公司经营信息，密切关注公司的经营情况和财务状况，与公司管理层通过现场、……
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