公告日期：2024-04-17

浙江中国小商品城集团股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

（罗金明）

本人作为浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称“公司”或“小商品城”）第九届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，积极开展工作，履行独立董事的职责。现将 2023 年履职情况汇报如下：

一、个人基本情况

（一）个人履历情况

本人 1968 年 5 月出生，中共党员，教授，硕士生导师，注册会计师。现任
浙江工商大学财务与会计学院副院长，浙江工商大学审计处处长，浙江工商大学会计学院党委书记等。2021 年 4 月至今，担任公司独立董事。除小商品城外，另在杭萧钢构股份有限公司，诚邦生态环境股份有限公司兼职独立董事。

（二）独立性说明

作为小商品城的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东中任职，未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。我本人及直系亲属均未直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十名股东，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

报告期内，公司共召开了 8 次董事会会议，3 次股东大会，本人按时出席公
司董事会，还列席了公司 2022 年度股东大会和 2023 年第二次临时股东大会。本人对董事会议案均发表同意意见，没有保留意见、反对意见和无法发表意见。具体出席情况如下：

2023 年应参 现场 以通讯 委托 缺席 是否连续两次未亲自 出席股东大会
加董事会次数 出席 方式参 出席 次数 参加董事会 次数

次数 加次数 次数

8 2 6 0 0 否 2

（二）出席董事会专门委员会会议情况


公司董事会下设 4 个专门委员会，报告期内公司共召开 5 次审计委员会会
议，1 次提名委员会会议，2 次薪酬与考核委员会会议，0 次战略委员会会议，本人现担任董事会薪酬与考核委员召集人，提名委员会委员。本人对专门委员会议案均发表同意意见，没有保留意见、反对意见和无法发表意见。具体出席董事会专门委员会情况如下：

审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 战略委员会

- 1 2 -

备注：“-”表示不是该委员会委员，无需参加会议。

（三）日常履职情况

针对董事会决策事项，认真进行审查。我就公司生产经营、财务管理、关联交易、对外担保和投资等情况，与公司非独立董事、高管、董事会秘书等有关人员进行充分沟通，在董事会决策过程中运用自身专业优势和独立作用，发表专业意见，为董事会正确决策发挥积极作用，努力维护公司和股东，尤其是中小股东的合法权益。

公司也为独立董事履职提供了必要的工作条件和顺畅的履职渠道，保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。召开董事会及相关会议前，公司及时准备会议资料，为本人工作提供条件，积极有效地配合本人独立董事的工作。

与内部审计机构及会计师事务所沟通情况。报告期内，我积极与公司聘请的安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）就公司财务、业务状况进行了分析与沟通，审核了公司《审计报告》、《内部控制评价报告》、财务报表等，对公司聘任会计师事务所召开专题沟通会，对定期报告、年度审计工作计划和安排提出建议，促进定期报告更加规范。

与中小股东沟通交流情况。本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流。本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，重点关注中小股东的合法权益。

现场办公情况。报告期内，本人通过参加公司的董事会及董事会下设委员会会议、列席股东大会、工作会议等机会，在公司进行现场办公及考察，及时了解公司的日常经营及董事会、股东大会决议的执行情况。在公司定期报告编制及相关资料的信息披露过程中，认真听取了公司管理层对公司当年的经营情况等重大事项的汇报。


三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人对 8 次董事会会议的全部议案进行了认真的审议，并以谨慎的态……
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