公告日期：2024-04-17

独立董事 2023 年度述职报告

（洪剑峭）

作为浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称“公司”或“小商品城”）第九届董事会独立董事，本人在 2023 年度根据《证券法》《公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》等有关法律法规和规范性文件的要求，认真履行了独立董事工作职责，及时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，依法行使独立董事的权利，履行独立董事和董事会委员会职责，切实维护公司及全体股东的利益，现将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况总结如下：

一、个人基本情况

（一）个人履历情况

本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立董事任职资格条件及要求的规定，简历详见公司《2023 年年度报告》“公司治理”章节，并确认符合任职的独立性要求。

二、年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

本人本着恪尽职守的态度积极参加公司召开的会议，认真审阅会议资料并提出相关的意见及建议，为董事会的科学决策和公司规范运作、良好发展起到积极的作用，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。

报告期内，公司共召开了 8 次董事会会议，3 次股东大会，本人按时出席公
司董事会，还列席了公司 2022 年度股东大会和 2023 年第二次临时股东大会。本人对董事会议案均发表同意意见，没有保留意见、反对意见和无法发表意见。具体出席情况如下：

2023 年应参 现场 以通讯 委托 缺席 是否连续两次未亲自 出 席股东大会
加董事会次数 出席 方式参 出席 次数 参加 董 事会 次数

次数 加次数 次数

8 2 6 0 0 否 2

（二）出席董事会专门委员会会议情况


公司董事会下设 4 个专门委员会，报告期内公司共召开 5 次审计委员会会
议，1 次提名委员会会议，2 次薪酬与考核委员会会议，0 次战略委员会会议，本人现担任董事会审计委员会召集人，薪酬与考核委员会委员。本人对专门委员会议案均发表同意意见，没有保留意见、反对意见和无法发表意见。具体出席董事会专门委员会情况如下：

审计委员会 提名委员会 薪酬 与 考核委员会 战略委 员会

5 - 2 -

备注：“-”表示不是该委员会委员，无需参加会议。

（三）日常履职情况

作为公司审计委员会召集人，主持召开了委员会日常会议，认真履行职责，对公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2023 年度审计工作安排及审计工作进展情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

针对董事会决策事项，认真进行审查。对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，与公司非独立董事、高管、董事会秘书等有关人员进行充分沟通。同时关注公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务管理和业务发展等相关事项。

公司配合独立董事工作情况。公司的董事、监事、高级管理人员均能积极配合独立董事工作开展，且不干预独立董事独立行使职权。公司董事会秘书、财务总监、董事会办公室积极配合并协助我们独立董事履职，为我们履职提供支持，创造工作条件，保证了独立董事享有行使其特别职权及与其他董事同等的知情权。
与内部审计机构及会计师事务所沟通情况。报告期内，与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，审阅会计师事务所提交的财务报告，审阅相关审计工作安排及其他相关资料，全面深入了解审计的真实准确情况；关注财务报告董事会审议事项的决策程序，对需要提交董事会审议的事项作出审慎周全的判断和决策；持续加强与会计师的沟通，就关键审计事项和审计应对、审计工具和方法论等重点关注事项进行讨论，提示会计师加强对审计委员会的提示与沟通。

与中小股东沟通交流情况。本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流。同时积极参与公司业绩说明会，解答投资者针对性问题，并以此为桥梁
加强与投资者间的互动，广泛听取投资者的意见和建议。

现场办公情况。2023 年，本人多渠道关注公……
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