公告日期：2024-04-03

山西安泰集团股份有限公司

二○二三年度独立董事述职报告

（邓蜀平）

作为山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定，勤勉尽责、恪尽职守，以认真负责的态度，积极出席相关会议，充分发挥独立董事作用，切实维护公司和全体股东的利益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人邓蜀平，男，1968 年出生，本科学历，教授级高级工程师，国家注册咨询工程师（投资）、国家注册环境影响评价师。现任中国科学院山西煤炭化学研究所能源战略与工程咨询中心主任，国家能源局专家，山西省人民政府决策咨询委员会委员，中国石油化工协会技术经济专业委员会委员，山西省工程咨询协
会副会长，山西省能源经济学会副会长等职。2019 年 6 月 1 日起担任本公司独
立董事，现同时担任山西焦煤的独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司关联单位任职，与公司及其主要股东、实际控制人之间不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，不存在任何影响担任公司独立董事独立性的关系和事项。

二、年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

报告期内，作为独立董事，本人按时出席了公司召开的 6 次董事会和 1 次股
东大会，忠实履行独立董事职责。在出席会议前，本人认真审阅会议材料，与公司管理层充分沟通，认真审议各项议案，并根据相关规定发表独立意见，诚信勤勉，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。


本人认为：报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，各项议案均未损害全体股东的利益，决议合法有效。2023 年度本人未对公司董事会各项议案及其他事项提出异议。

（二）参加董事会专门委员会会议情况

报告期内，公司共召开专门委员会会议 12 次，其中审计委员会会议 5 次，
战略委员会会议 3 次，提名委员会会议 2 次，薪酬与考核委员会会议 2 次。

本人作为公司董事会提名委员会召集人，严格按照《提名委员会工作细则》主持会议，秉持勤勉尽职的态度履行职责，认真审查董事、监事及高级管理人员的资质，并按照相关规定行使表决权，积极关注公司经营管理情况，勤勉尽责，切实履行了独立董事的责任和义务。同时，作为战略委员会委员，出席了历次战略委员会会议，认真审核公司财务决算报告、日常关联交易预计情况及向特定对象发行股票事项的相关议案，对公司所在行业环境进行分析，积极履行委员职责。
（三）参加独立董事专门会议情况

《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规修订后，本人与其他两位公司独立董事，按要求组织召开独立董事专门会议，履行对公司相关事项的事前审议职责。

报告期内，公司共召开 1 次独立董事专门会议，本着客观、公正、独立的原则，本人对该次会议所审议的关于调整公司二○二三年度部分日常关联交易预计事项审慎发表了事前审查意见，同意将该议案提交至董事会审议，切实履行了独立董事的责任和义务。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年度，本人密切关注公司的内部审计工作，听取了公司内审部门年度审计计划及审计工作开展情况。在 2022 年年度报告审计期间，本人与公司聘请的外部审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）保持密切交流，与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理针对 2022 年度审计工作的审计范围、重要时间节点、年报审计要点、会计师事务所独立性、审计结论、审计报告的出具等相关事项进行了沟通，及时解决了审计过程中发现的问题，维护了审计结果的客观、公正，保证了公司年度报告真实、准确、完整、及时、公平地披露。


（五）在公司进行现场工作及公司配合独立董事工作的情况

报告期内，本人通过出席董事会、股东大会、各专门委员会及独立董事专门会议，保持与公司管理层及其他团队的有效沟通，深入了解公司的经营管理情况和财务状况，就公司所面临的经济环境、行业发展趋势、公司发展规划、内控建设等情况，与公司充分交换意见。

在公司 2022 年年度财务报表审计期间，本人在公司管理层的陪同下，对公司24……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。