公告日期：2019-10-14

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上 海 证 券 交 易 所
上证公监函〔 2019〕 0097 号
关于对北京动力源科技股份有限公司及其时任
财务总监兼董事会秘书胡一元予以
监管关注的决定
当事人：
北京动力源科技股份有限公司， A 股证券简称：动力源， A 股证
券代码： 600405；
胡一元，时任北京动力源科技股份有限公司财务总监兼董事会
秘书。
经查明， 2018 年 12 月 21 日， 北京动力源科技股份有限公司（以
下简称公司或动力源） 使用闲置募集资金 1136.37 万元用于临时周
转， 直至 2018 年 12 月 29 日才归还至募集资金专户。 2019 年 1 月 9
日，公司使用闲置募集资金 2340 万元用于临时周转，直至 2019 年 3
月 29 日才归还至募集资金专户。 2019 年 4 月 1 日，公司使用闲置募
集资金 2305 万元用于临时周转，直至 2019 年 4 月 19 日才归还至募
集资金专户。上述募集资金用于临时周转事项，均未履行相关审议
程序，也未对外进行披露。
根据相关规定，公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立
的专项账户集中管理和使用。公司变更募集资金用途的，应当经董
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事会、股东大会审议通过， 经独立董事、保荐机构、监事会发表明
确意见， 并及时对外披露。但公司在未履行上述审议程序和信息披
露义务的情况下，将用于募投项目的专项资金从募集资金专户转出
后用于临时周转，公司募集资金的管理和使用方式不合规。 鉴于公
司违规使用募集资金金额不大，且临时周转后及时归还，可以酌情
从轻处理。
公司上述行为违反了《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》第四条、第五条，《上海证券交易所
股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.1 条、
第 2.3 条，以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》第
七条、第二十一条等有关规定。公司时任财务负责人兼董事会秘书
胡一元作为公司财务管理和信息披露事务的具体负责人，未能勤勉
尽责，对公司的违规行为负有主要责任，其行为违反了《股票上市
规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.2.2 条的有关规定及其在《高
级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节， 根据《股票上市规则》第 17.1 条和
《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部
做出如下监管措施决定：
对北京动力源科技股份有限公司及其时任财务总监兼董事会秘
书胡一元予以监管关注。
公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》
的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；公司董事、监事、高
级管理人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证
公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
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上海证券交易所上市公司监管一部
二〇一九年十月十四日


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