公告日期：2018-12-06

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上 海 证 券 交 易 所

上证公监函〔2018〕 0088 号

关于对河南大有能源股份有限公司股东

义马煤业集团青海义海能源有限责任公司予以

监管关注的决定

当事人：

义马煤业集团青海义海能源有限责任公司， 河南大有能源股份

有限公司股东。

经查明， 义马煤业集团青海义海能源有限责任公司（以下简称

义海能源或股东） 持有河南大有能源股份有限公司（以下简称大有

能源或公司）560,300,845 股的股份， 占大有能源总股本的 23.44%，

为公司持股 5%以上的股东。 2018 年 8 月 22 日， 义海能源将其持有

的 40,000,000 股份质押给中航国际租赁有限公司， 质押股份占公司

总股本的 1.67%。 义海能源作为上市公司大股东， 未及时将前述股份

质押事项告知公司， 导致公司迟至 2018 年 10 月 12 日才披露上述股

份质押信息。

义海能源作为上市公司大股东， 其股份是否被质押以及质押比

例大小， 市场和投资者对此关注度较高。 义海能源应当根据相关规

则的要求， 及时告知公司上述股份质押事项， 并督促公司对外披露。

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但义海能源上述股份质押情况未及时告知公司， 导致公司未能及时

履行信息披露义务。 义海能源有关股份质押的信息披露不及时， 损

害了投资者的知情权。

义海能源的上述行为违反了中国证监会《 上市公司股东、 董监

高减持股份的若干规定》第十二条、《 上海证券交易所股票上市规则》

（以下简称《 股票上市规则》） 第 1.4 条、 第 2.1 条、 第 2.22 条和

《 上海证券交易所上市公司股东及董事、 监事、 高级管理人员减持

股份实施细则》 第十六条等有关规定。

鉴于上述违规事实和情节， 根据《 股票上市规则》 第 17.1 条和

《 上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 有关规定， 我部

做出如下监管措施决定：

对河南大有能源股份有限公司大股东义马煤业集团青海义海能

源有限责任公司予以监管关注。

上市公司股东应当引以为戒， 严格遵守法律法规和本所业务规

则， 积极配合上市公司做好信息披露工作， 自觉维护证券市场秩序。

上海证券交易所上市公司监管一部

二〇一八年十二月四日


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